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第5章 非关税壁垒措施 【学习目标】 通过本章学习，使学生做到： 1.掌握非关税壁垒措施的特点； 2.掌握非关税壁垒措施的种类； 3.掌握鼓励出口和限制出口的措施； 4.掌握自由贸易区的种类和运行机制。 5.1 非关税壁垒措施概述 5.1.1 非关税壁垒措施的含义和特点 （1）非关税壁垒措施的含义 非关税壁垒（non-tariff barriers，NTBs），是指关税以外的一切限制进口的各种措施。它是与关税壁垒相对而言的。 （2）非关税壁垒措施的特点 关税壁垒和非关税壁垒都有限制商品进口的作用，但相对于关税壁垒来说，非关税壁垒具有以下几个特点： 1）非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。 2）非关税壁垒更能达到限制进口的目的。 3）非关税壁垒措施更具有隐蔽性和歧视性。 5.1.2 非关税壁垒措施的种类 （1）进口配额制（import quotas system） 进口配额制又称为进口限额，是一国政府在一定时期（如1年、半年或1季度）以内，对于某些商品的进口数量或金额进行直接的限制。 进口配额制主要有以下两种： 1）绝对配额（absolute quotas）即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后便不准进口。这种进口配额在实施时又有2种方式： ①全球配额（global quotas）。即不限定进口国别或地区，对于来自任何国家或地区的进口商品一律适用的配额。 ②国别配额（country quotas）即在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。 2）关税配额（tariff quotas） 即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税的待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。 （2）“自动”出口配额制（“voluntary” export quotas） “自动”出口配额制又称为“自动”限制出口，即出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期（一般为3～5年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内由出口国自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自动”出口配额制带有明显的强制性。 “自动”出口配额制从方法上讲有以下2种形式： 1）非协定的“自动”出口配额：即不受国际协定的约束，而是出口国迫于来自进口国单方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。 2）协定的“自动”出口配额：也称为“有秩序的销售安排”，即进出口国双方通过谈判签订“自限协定”（selfrestraint agreement）或“有秩序的销售协定”（orderly marketing agreement），规定在协定的有效期内某些商品的出口配额，出口国应根据此配额实行出口许可证制或者出口配额签证制，自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。这是目前国际上广泛采用的一种方式。 （3）进口许可证制（import license system） 为了控制进口，规定某些商品进口必须领取许可证，没有进口许可证一律不准进口，这就是进口许可证制。 （4）外汇管制（foreign exchange control） 外汇管制是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 （5）进出口的国家垄断（state monopoly of import and export） 它是指资本主义国家对某些商品的进出口由国家机关直接经营，或者把商品的进出口经营的垄断权给予某些垄断组织。资本主义国家进出口的国家垄断主要集中在3类商品上，第一类是烟酒；第二类是农产品；第三类是武器。其方法主要有如下3种。 1）技术壁垒。 2）绿色贸易壁垒。 3）社会标准壁垒。 5.2 非关税壁垒措施的影响 5.2.1 价格效应和贸易条件效应 5.2.2 国内效应 进口国分配进口配额的方式一般有3种：公开拍卖、按固定参数分配和按一定程序申请配额。 5.3 鼓励和限制的措施 5.3.1 鼓励出口方面的措施 许多国家采用以下几种主要的鼓励出口的措施，以扩大本国商品的出口。 （1）出口信贷（export credit） 出口信贷是一个国家为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，出口国家的银行对本国出口厂商或国外进口厂商提供的贷款。出口信贷主要有以下2种形式： 1）卖方信贷（supplier’s credit）。它是出口方银行向出口厂商（即卖方）提供的贷款。 2）买方信贷（buyer’s credit）。它是出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附带条件是贷款必须用于购买债权国的商品，因而起到促进商品出口的作用，这就是所谓的约束性贷款（tie loan）