03审核员培训教程.ppt

* 不合格报告案例（1） 案例一： 在检查2001年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。 客观证据 发现事项 结论：违返条款5.6的要求 * 不合格报告案例（1） 报告方法： 方法1—分点式 问题：管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。 证据：2001年度的管理评审记录 结论：违反ISO条款5.6要求。 * 不合格报告案例（1） 报告方法： 方法2—述句式 在2001年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。 违反条款5.6要求. * 不符合项报告案例（2） 文件WI016规定：“所有QC员工在上岗前必须通过一天的技术培训。”当审核员要求看QC员工王小虎及马小玲的培训记录时，QC部主管说：“我已对他们进行了培训，但没有保存记录。” ?发现问题 ?客观证据 ?结论 * 不合格报告案例（2） 文件WI016规定：“所有QC员工在上岗前必须通过一天的技术培训。”当审核员要求看QC员工王小虎及马小玲的培训记录时，QC部主管说：“我已对他们进行了培训，但没有保存记录。” 客观证据 问题 结论：违法ISO/TS：16949要素6.2要求 * 不合格报告案例（2） 报告方法—方法1 问题：没有QC员工上岗前的技术培训记录 证据：QC员工王小虎及马小玲的培训记录 结论：违反TS/16949 6.2.2要求 属轻微不合格 * 不合格报告案例（2） 报告方法—方法2 没有客观证据证明，QC部已按文件WI—016要求，对员工进行了上岗前培训。在审核时，未能提供QC员工王小虎及马小玲的培训记录。 结论：违法ISO/TS16949 6.2.2要求 属轻微不合格 * 不符合报告案例（3） 按文件QI 001要求，QC需在生产部的注塑工位每2小时抽取工件10件检查。但从5月份第一周及第二周的记录中则发现，QC实际每天开机时抽检5件，以后每小时再抽检5件。 ?发现问题 ?客观证据 结论? * 不符合报告案例（3） 按文件QI 001要求，QC需在生产部的注塑工位每2小时抽取工件10件检查。但从5月份第一周及第二周的记录中则发现，QC实际每天开机时抽检5件，以后每小时再抽检5件。 结论:违法ISO/TS16949标准要素8.2.3要求 客观证据 问题 * 不符合报告案例（3） 问题：按文件QI 001要求，QC需在生产部的 注塑工位每2小时抽取工件10件检查。 实际上，QC每天开机时抽检5件，以 后每2小时再抽检5件。 证据：5月份第一及第二周的开机抽检记录 结论：违反ISO/TS16949 8.2.4 要求 属一般不符合 * 未次会议 现场审核后，以未次会议为本次现场审核的结束，未次会议的任务： 重审核的目的范围 强调审核的局限性 宣读不合格限报告 提出纠正措施 受审核方领志表态，并对纠正措施作出承诺 会议结束，审核方表示感谢 * 体系及过程内部审核报告 报告内容 1、审核目的和范围 2、审核组长及成员 3、审核日期及计划主要项目实施情况 4、不合格项的统计分析 5、提出纠正措施实施要求 6、审核报告的发放范围 * 内部审核报告 7、审核报告的附件 8、本次审核的结论 * * 注*）：“绝大部分条例”指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险. * * * * * 内审实施计划（体系） XXX公司2009年度审核计划 1、目的 保证内部审核按计划实施，确保质量管理体系得以有效实施和保持。 2、审核范围 公司汽车零件产品的设计、制造、服务所涉及的各部门、场所、和过程。 3、审核依据 TS16949:2009标准； 质量管理体系文件； 适用的法律、法规等。 4、审核组 一般在每次审核前两周由管理者代表任命。 5、审核计划 * 集中式审核计划 * 滚动式审核计划 * 过程审核实施计划 过程审核的对像均是：产品开发（策划及落实），过程开发（策划及落实），供方原材料，各加工过程，顾客服务/满意度这几个过程 * * 练习：编制贵公司过程审核实施计划 * 首次会议 首次会议的内容 会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同工作的人员； 声明审核目的和范围：明确审核目的,审核依据,审核将涉及的部门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认； 强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说