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附录五 抽样框和样本抽取过程说明 一、抽样单位 本方案采用分层的四阶段不等概率抽样，各阶段的抽样单位为： 第一阶段：以区（地级市、省会城市和直辖市的各大城区和郊区）、县（包括县级市）为初级抽样单位。 第二阶段：以街道、乡镇为二级抽样单位。 第三阶段：以居民委员会、村民委员会为三级抽样单位。 第四阶段：以家庭住户并在每户中确定1人为最终单位。 二、构建抽样框 根据行政区划资料，全国（含22个省、4个自治区、4个直辖市；不含西藏自治区、港澳台）共有2801个区县单位，这些区县单位作为PSU（初级抽样单元）构成调查总体，具体划分为5个抽样框。 抽样框1：三大直辖市市辖区 具体包括北京、天津、上海三个直辖市的共44个市辖区，需要说明的是，这一部分未包括直辖市重庆，原因如下： 从设立直辖市的时间来看，1997年全国行政区划正式设立重庆直辖市，而1949年建国之初即存在京津沪三大直辖市的行政区划。 从各省、直辖市人类发展指数(HDI)的排名来看，重庆与京津沪三大直辖市相比差距较大（见表一）； 从所处经济地理区域上来看，重庆位于内陆地区，而京津沪三大直辖市均位于沿海发达地区； 从经济发展水平来看，重庆的人均GDP与京津沪三大直辖市相比差距较大（见表一）； 从城乡人口对比来看，重庆的农业人口与非农业人口的比例与京津沪三大直辖市相比差距较大（见表一）； 表一 重庆与京津沪三大直辖市部分指标对比 指标 北京 天津 上海 重庆 人类发展指数排名 2 3 1 22 人均GDP（万元） 2.26 1.79 3.48 0.52 非农业人口百分比 60% 56% 67% 23% 总之，从人文、经济、城乡人口对比、地理、历史等多方面相比较，重庆与京津沪三大直辖市的同质性并不明显；若简单地按行政区划的标准将重庆划分至直辖市这一抽样框，将对结果产生一定的影响。 抽样框2：省会城市市辖区 具体包括全国26个省会城市和重庆市的共175个市辖区。依照各城市的经济地理区域分为三层。 东部：沈阳市、济南市、杭州市、南京市、福州市、广州市 中部：哈尔滨市、长春市、石家庄市、郑州市、太原市、合肥市、南昌市、武汉市、长沙市、海口市、南宁市 西部：呼和浩特市、乌鲁木齐市、银川市、兰州市、西宁市、昆明市、贵阳市、西安市、成都市、重庆市 抽样框3：东部地区区县 具体包括京津沪三大直辖市和东部6省的所有区县，除去直辖市和6个省会城市市辖区部分；共611个区县。即： 北京（除市辖区）、天津（除市辖区）、上海（除市辖区）、辽宁省（除沈阳市市辖区）、山东省（除济南市市辖区）、浙江省（除杭州市市辖区）、江苏省（除南京市市辖区）、福建省（除福州市市辖区）、广东省（除广州市市辖区）。 抽样框4：中部地区区县 具体包括中部11省和自治区的所有区县，除去11个省会城市市辖区部分；共1136个区县。即： 黑龙江（除哈尔滨市市辖区）、吉林省（除长春市市辖区）、河北省（除石家庄市市辖区）、河南省（除郑州市市辖区）、山西省（除太原市市辖区）、安徽省（除合肥市市辖区）、江西省（除南昌市市辖区）、湖北省（除武汉市市辖区）、湖南省（除长沙市市辖区）、海南省（除海口市市辖区）、广西壮族自治区（除南宁市市辖区） 抽样框5：西部地区区县 具体包括西部10省和自治区的所有区县，除去10个省会城市市辖区部分；共835个区县。即： 内蒙古自治区（除呼和浩特市市辖区）、新疆维吾尔自治区（除乌鲁木齐市市辖区）、宁夏回族自治区（除银川市市辖区）、甘肃省（除兰州市市辖区）、青海省（除西宁市市辖区）、云南省（除昆明市市辖区）、贵州省（除贵阳市市辖区）、陕西省（除西安市市辖区）、四川省（除成都市市辖区）、重庆（除重庆市市辖区） 三、总样本量 由于调查的结果主要是估计各种比例数据以及比例数据之间的比较，所以在调查样本量的确定上是以估计简单随机抽样的总体比例时的样本量为基础。在95%的置信度下按抽样绝对误差不超过3%的要求进行计算，需要抽取样本量： 这里为抽样绝对误差取0.03，在置信度为0.95时为1.96，最大取0.25。由于采用多阶段的复杂抽样，设计效应deff一般会在2和2.5之间，我们把deff定为2，这样需要的样本量就为2000个。 综合考虑精确度、费用以及调查实施的可行性等因素，以及以往若干全国社会调查的经验；再加上考虑到在调查实施中通常会存在一部分户内找不到、或没有合格调查对象、以及各种原因造成的无回答等情况，根据对回答率的估计，以及总体划分为五个抽样框，我们把样本量确定为10000个。这10000个样本不仅能满足对总体的估计，而且也能满足对抽样框各自总体的估计，所以是比较合适的样本量。 四、样本分配 总样本数10000，采用四阶段抽样方案，在每个抽选出