附件2基金销售与信息系统应急预案风险点汇总风险类别风险点涉及.doc

附件2：基金销售与信息系统应急预案风险点汇总 风险类别 风险点 涉及机构 应对（或预防）措施 销售业务类 巨额赎回 基金管理公司、基金代销机构 做好流动性管理、做好资金支付和投资人告知工作 非法机构无照销售 （不适用） 协助证监局、工商局、公安部门查处违规事件 挪用销售资金 基金管理公司、基金代销机构 协助央行、银监会、公安部门，责成责任机构及时垫付资金、追缴被挪用资金、做好投资人安抚工作 业务处理中断 基金管理公司、基金代销机构 做好业务处理恢复工作 对外宣传类 基金宣传推介材料的误导性宣传 基金管理公司 严查并禁止，一旦发生应立即撤销并更正以消除影响 公司高管、基金经理等核心人员对外讲话或博客内容引起市场波动 公司主办的基金论坛内容引起市场波动 其他形式的言论引起市场波动 基金管理公司、基金代销机构 协助当地证监局查明言论来源并由基金管理公司向公众进行更正 客服投诉类 易引发不稳定事件的特殊性质投诉 基金管理公司、基金代销机构 尽量采取保守、退让措施以最大程度得满足投资人的合理要求 安全保障类 群体性事件 基金管理公司、基金代销机构 协助当地证监局、公安部门做好人员疏导工作、维持社会稳定 办公场所出现安全问题 基金管理公司、基金代销机构 健全监控和值班制度、协助公安部门做好人员和财产安全保卫工作 机房出现安全问题 基金管理公司、基金代销机构 健全监控和值班制度、协助公安部门做好