深市股票期权模拟交易结算规则绪论.pdfVIP

深市股票期权模拟交易结算规则 第一章总则 第一条 【制定依据】为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）股票 期权（以下简称“期权”）模拟交易相关结算业务，明确相关当事人之间的权利 义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权 交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本规则。 第二条 【结算业务范围】期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是 指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资 金收付、合约标的划转的行为。 第三条 【规则适用主体】期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有 期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则 的规定。本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。 结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。 第四条 【自律管理】本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进 行自律管理。 第二章期权结算参与人管理 第五条 【资格管理】经营机构直接参与本公司期权结算业务