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投资顾问服务使用调查
投資顧問服務使用調查
香港
2006 年9 月
目 錄
1. 調查結果摘要 1
2. 受訪者的背景及使用投資顧問的情況 5
3. 選擇投資顧問 6
投資顧問的類別 6
挑選投資顧問公司的準則 6
挑選投資顧問代表的準則 7
投資顧問服務的性質 8
客戶協議的清晰程度 8
4. 投資者認為自己應負的責任及投資顧問的職責 10
向投資顧問提供資料 10
定立投資目標 10
財務計劃書 11
投資顧問提供的資料 11
佣金／回佣的披露 12
利用借貸加大投資 12
簽署文件 12
5. 產品選擇和投資決定 13
購入的投資產品類別 13
對產品特性的認識及認為的重要性 13
對收費的了解 15
風險警告聲明 15
作出投資決定 15
6. 售後服務 17
定期與投資顧問聯絡 17
對投資顧問
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