认证信息通报.PDFVIP

内部 认 证 信 息 通 报 2016 第01 期（总第89 期） 北京天一正认证中心有限公司 2016 年8 月22 日 关于2016 年CNAS 对中心年度评审情况的通报 各位技委会委员、审核员及有关认证管理人员： 2016 年8 月1～4 日, CNAS 评审组对中心质量管理体系（含 工程建设施工领域质量管理体系）、环境管理体系、职业健康安 全管理体系认证活动进行了年度监督检查,对质量管理体系、环 境管理体系按2015 版标准开展认证的转版进行评审；现场评审 共发现9 个一般不符合项，涉及12 项问题。现将问题及案例分 析予以通报，希望大家认真学习，并举一反三，切实防止类似 不符合再次发生。 附件：2016 年CNAS 评审不符合案例分析 1 附件：2016 年CNAS 评审不符合案例分析 案例一 抽查某机械有限责任公司QMS 第一次监督审核档案发现： 企业管理手册中表述：“识别外包过程、特殊过程为热处理和表面处理”；在审核 组与领导层谈话的记录中显示：“外包过程为镀锌、特殊过程为镀锌和焊接”；在生产 部审核记录中显示：“当零件需要热处理和表面处理等工序时由顾客自己进行；公司 的产品很少有焊接件的，现场审核时发现没有零件焊接，也没有对焊接过程进行确 认”，审核组未对以上不一致的信息进行追踪并做出评价。 （不符合CC01:2015 9.6.2.2e)的规定） 需引起关注的问题： 1.文件要求：CNAS-CC01：2015 中9.6.2.2 要求，相关管理体系标准的每次监督审 核应包括对以下方面的审查： a 内部审核和管理评审； b 对上次审核中确定的不符合采取的措施； c 投诉的处理； d 管理体系在实现获证客户目标和各管理体系的预期结果方面的有效性； 为持续改进而策划的活动的进展； e 持续的运作控制； f 任何变更； g 标志的使用和（或）任何其他对认证资格的饮用。 2. 分析及关注点：案例一中，审核组未对审核过程中的不一致进行追踪评价。在 现场审核过程中，审核组应注重组内沟通，特别是当发现部门（或每个小组）之间出 现不一致的情况时应及时沟通，沟通内容应包括： a． 审核组从不同渠道获得信息的交流汇总以及相互补充印证； b． 评审审核发现（包括不符合）； c． 提出需进一步追踪的问题或下一步的审核重点； d． 沟通审核进展以确定是否需调整审核日程和分工； e． 沟通审核过程中出现的异常情况。 案例二 抽查某建设公司Q （EC）+ES 初次审核档案发现： 审核组在第二阶段审核报告中表述，因“公路工程包括公路交通工程，且无水电 工程”取消了“公路交通工程和水电工程”的认证范围，而审核组在第一阶段现场审 核时却未能收集到该信息，审核组对该组织第一阶段审核没有达到预期的目的。 案例三 抽查浙江某建设有限公司QMS （EC9000）/EMS/OHSMS 初次认证审核档案发现： 2 企业申请认证范围是资质范围内的房屋建筑工程、市政公用工程总承包、建筑装 修装饰工程、机电设备安装工程施工，在《第一阶段审核报告》（2016.4.15 非现场） 中描述界定的认证范围没有变化，在第二阶段《管理体系认证审核报告》中描述为“目 前公司无设备安装项目部，认证范围删减机电设备安装”，第一阶段非现场审核未达 到一阶段审核目的。 （不符合CC01:2015 9.3.1.2.2a）b)d)的规定） 需引起关注的问题： 1. 文件要求：CNAS-CC01：2015 中9.3.1.2.2 要求，第一阶段的目的为： a) 审核客户的文件化的管理体系信息； b) 评价客户现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段的准 备情况； c) 审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要 的因素、过程、目标和运作的识别情况； d) 收集关于客户的管理体系范围的必要信息，包括： - 客户