环境管理体系审核通用检查表解读.doc

环境管理体系审核通用检查表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO14001 条款 检查内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检查方法 检查 结果 记录 提问 文件查阅 现场检查 4.2. 环境方针 ■环境方针的制定 ■是否制定了文件化的环境方针? ■环境方针是否经最高管理者批准? √ √ ■环境方针的内容 ■环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响? ■环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺,对遵守有关法律、法规和其他要求作出承诺 ■环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架 √ √ √ ■环境方针的传达与管理 ■如何向全体员工传达的? ■采取了哪些方式? ■询问员工,看员工是否了解环境方针? ■为公众获得环境方针提供了何种方便? ■公众如何获得环境方针? √ √ √ √ √ √ ■环境方针是否得到实施 ■检查绩效测量结果,确认方针是否得到实施? √ ■环境方针的评审与修订 ■是否有定期评审环境方针的规定? ■最高管理者是否定期评审过环境方针? ■如何对环境方针进行修订? ■评审、修订的依据是什么? √ √ √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合?（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 环境管理体系审核通用检查表续表1 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO14001 条款 检查内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检查方法 检查 结果 记录 提问 文件查阅 现场检查 4.3.1 环境因素 ■是否建立了环境因素识别和评价的程序 ■有无环境因素识别和评价的程序? ■程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? √ √ ■是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ■是否按程序要求识别环境因素? ■是否规定了识别的范围和对象? ■是否有环境因素的清单? ■受审部门的环境因素有哪些? √ √ √ √ ■用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ■是否规定了识别环境因素的方法? ■方法是否适宜? ■识别环境因素时,收集了哪些原始资料? √ √ √ ■识别环境因素应把握的要点 ■是否考虑三种状态? ■是否考虑三种时态? ■是否考虑了环境因素的七种类型? ■是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? √ √ √ √ ■如何进行环境影响评价 ■有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ■有无重大环境因素清单? ■评价结果是否合理? ■对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评介? √ √ √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合?（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 环境管理体系审核通用检查表续表2 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO14001 条款 检查内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检查方法 检查 结果 记录 提问 文件查阅 现场检查 4.3.1 环境 因素 ■如何对重大环境因素的控制进行策划 ■是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ■对重大环境因素的控制措施有哪些? ■对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? √ √ √ √ ■环境因素的信息能否及时更新 ■有无更新信息的规定? ■是否按规定实施更新? √ √ ■在制定环境方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素 ■哪些重大环境因素列入目标和指标? ■其他环境因素如何控制? √ √ √ √ 4..3.2 法律 与其 他要 求 ■