公司内部审核注意事项答案.ppt

内部审核 马金花 本课程主要内容 第一部分：质量管理体系审核概论 第二部分：质量管理体系审核步骤 第三部分：质量管理体系内部审核员 第一部分 质量管理体系审核概论 质量管理体系审核术语 质量管理体系审核分类 质量管理体系审核作用 质量管理体系审核范围 质量管理体系审核术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； 审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。 质量管理体系审核术语 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 审核准则 标准 QMS文件 法律法规 质 量 方 针 质 量 手 册 程 序 文 件 作 业 标 准 销 售 合 同 质量管理体系审核术语 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 质量管理体系审核术语 质量管理体系审核：依据质量管理体系审核准则对组织的质量管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核员：有能力实施审核的人员。 质量体系审核的分类 供 方 顾 客 组 织 认证机构 第一方审核 第 三 方 审 核 第二方审核 第二方审核 第二方审核 第二方审核 第一方审核作用 第二方审核作用 第三方审核 减少重复审核和不必要的开支 识别改进机会，促进质量管理体系的持续改进 得到符合ISO9001标准的注册 第三方审核作用 质量体系审核范围 审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系要求、场所和产品进行审核。 要求：应包含ISO9001标准的所有要求，剪裁应予以说明。 场所：凡与被审核的质量管理体系所覆盖的部门和地区均应列入审核范围。 产品：在认证范围内的产品所涉及的质量活动，均应列入审核范围。 第二部分 内部质量体系审核步骤 内部审核策划 拟审核过程和区域的状况 拟审核过程和区域的重要性 以往的审核结果 内 审 策 划 年度审核计划 追加审核计划 现场审核计划 安排审核计划注意事项 一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。 审核员的独立性。 审核计划中应明确 审核依据； 审核范围； 审核频次； 审核方法。 年度审核计划 年度审核计划—范例（集中式） 月份 部门 4月 5月 10月 11月 品管部 A15 B15 C16 D30 E2 A15 B15 C16 D30 E2 采购部 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 营销部 A15 B15 C17 D3 E5 A15 B15 C17 D3 E5 技术部 A16 B16 C17 D30 E2 A16 B16 C17 D30 E2 生产部 A16 B16 C17 D5 E7 A16 B16 C17 D5 E7 资料室 A16 B16 C17 D30 E2 A16 B16 C17 D30 E2 人事部 A15 B15 C16 D30 E2 A15 B15 C16 D30 E2 注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期； D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。 注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活 动和区域状况临时决定。 成立审核组 在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。 审核组 审核组长 审核员 确定审核组长考虑因素 资格：必须经过培训并考试合格的内部质量体系审核员； 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验； 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。 安排审核员考虑因素 资格：经过培训并考试合格的质量体系内审员。 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。 协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。 现场审核计划 现场审核计划——范例 1.审核目的 对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001:2000认证条件。 2.审核范围 ISO9001涉及的全部要求及个有关部门。 3.审核依据 3.1 ISO9001:2000 3.2 公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2