文档管理培训材料_201107_final概要.ppt

第一章 文档管理基本技能介绍 做好文档管理的重要性 文档管理的四个层次 文档管理的基本原则 基本的文件管理技能 基本的文件管理技能（续） 项目文档管理 - 初期阶段 项目文档管理 - 执行阶段 项目文档管理 - 结束阶段 项目外的文档管理 - 建立自己的资料库 项目外的文档管理 - 建立自己的资料库 项目外的文档管理 - 建立自己的资料库 项目外的文档管理 - 建立自己的资料库 项目外的文档管理 - 建立自己的资料库（续） 文档管理方法各取所好 第二章 中金公司对文档管理的要求介绍 联交所- PN 21 Checklist 香港项目的文档管理主要按照PN 21 Checklist的要求准备即可，主要涉及方面如右，具体执行一般由海外律师协助 证监会—保荐业务工作底稿指引 证监会—保荐业务工作底稿指引（续） 中金公司对项目文档提交的要求 中金公司项目文档管理分工 2011年7月 文档管理经验介绍 对公司发展的重要性 持续发展 知识积累 保存资源 建立项目工作底稿以备监管机构查询 对个人发展的重要性 反馈与进步 个人知识库的形成 知识、经验的借鉴和储备 迅速查询资料，提高效率 数据、事实、记录 信息、分析、研究 知识 智慧 文档管理的基本对象 文档管理的目标和升华 方便查询原则 最终稿原则 符合个人习惯，根据个人偏好逐步摸索出适合自己的文档管理模式 保存所有文档的最后一稿，包括所有发送给过客户的资料、每份资料的最终稿、申报资料等 结合公司要求及相关机构要求的原则 项目结束后需要按照公司要求提交文件清单、按照证监会要求建立保荐业务工作底稿 1 2 3 定期回顾原则 通过定期的文档整理、以及同类文档的比较加深理解 4 文档命名 项目名称_文件名_日期_版本 文档分类 可分为“my project “ 和” my library” ”my project” 主要保存自己执行的项目、负责的大客户、以及做过的Pitch项目。项目文档可按进程、领域进行分类 “my library” 是个人知识库的积累 建议事先准备好“书架”“抽屉” 文档收集 保存所有发给过客户的资料(Execution)，以及最后定稿版本(Final) 文档整理 定期整理文件，对项目进行周期性回顾 文档回顾 项目结束后需按照公司及证监会要求整理文档并递交文档，请事先熟悉文档递交目录，平时就做有心人 Pitch Book 方案论证 立项 1 2 3 各项目的Pitch Book ，以及相关的行业分析、行业数据、Comps等 各项目的方案论证，包括重组方案、发行方案、疑难点、方案设计等 立项申请、立项批准、相关方的反馈意见 业务 财务 法律 1 2 3 执行 4 研究 5 其他 7 公司提供信息、行业资料、招股书、业务尽职调查、数据库、AP材料、路演材料、问答等 公司提供信息、审计、评估、盈利预测、模型及财务测算等 公司提供信息、法律尽职调查、改制重组方案、律师报告、法律协议、公司内部规范文件（三会制度）等 时间表、通讯录、启动大会、例会材料、会议记录、内部程序(ESC Review\CC\内核)、备忘录、大事记等 可比公司研究、行业研究、专题研究（战投引入、激励机制、各种疑难重要问题）等 公司图片集等 监管报批 6 报批文件、申请文件、监管机构沟通、监管机构批文、辅导等 整理需要提交的文件 根据证监会《证券发行上市保荐业务工作底稿目录》的要求，整理部分工作底稿 根据中金公司文档管理要求将相关文件提交给李胜楠 通过对项目文档的进一步整理，对整个项目进行回顾，提升对项目的理解力 将项目中独特的材料、知识难点、关键问题备忘录等归档入自己的资料库中，以方便以后的查询 项目回顾 知识归类 宏观经济 资本市场 及行业信息 宏观经济研究：早会、研究报告 资本市场信息：CMD Weekly、资本市场回顾与展望 行业：行业研究报告、行业大客户信息、Bi-Weekly 中国法律 香港法律 美国法律 按执行过程中的难点、专题进行分类整理 法律法规库 执行专题 按照产品进行分类整理 金融产品知识 宏观经济、资本市场、行业信息 宏观经济 资本市场 行业信息 1 2 3 宏观经济研究报告：早会材料 宏观经济新闻 CM Weekly 资本市场分析、新闻 境内外资本市场回顾与展望：可用于Pitchbook 自己关注的行业：行业研究报告、行业信息、行业中大客户信息 其他Bi-weekly等 法律、法规——中国为例 境内发行 境外发行 股东与监管机构 1 2 4 公司法、证券法 证监会：首次公开发行、上市公司公开发行、上市公司非公开发行、公司债 交易所：上市规则、信息披露内容与格式准则、上市公司内部治理机制 红筹方式 H股方式 其他要求 按不同部委分类：国资委、发改委、环保总局、