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基于风险分析的工程项目投标决策 北京工业大学 章慧蓉 陈向东 1．引言 提高风险管理水平，重视投标决策的研究，对提高我国施工企业的综合实力，增强企业 在国内和国际工程承包中的竞争力有着非常重要的作用。国际承包界流行的口头禅“投标在 报价，赚钱在索赔”，也说明了报价决策与风险管理在工程项fj承包过程中的核心地位。 改革开放以来，随着我国建设项目拨款改贷款，建设项目多元投资，项目资本金制 度、项目法人责任制、项目招投标制度、项目监理制度等改革措施的逐步出台，我国建筑 市场正逐步走向规范。但应当看到的是，建筑市场各方主体还不成熟，操作违规的现象还 时常发生，例如垫资垫料承包、拖欠工程款等。许多建设单位只图节省投资、降低工程造 价，过分偏向压低标价，而施工单位为了拿到项目忍痛降低投标报价，其结果对双方都很 不利。施工单位无利可图甚至亏损，直接影响到工程的质量和工期等方面，加之工程项目 自身的复杂性，更加增加了工程承包的风险。因此对我国施工企业来说，要想在激烈的市 场竞争中占领市场，在投标阶段，正确分析承包分险，对判断市场趋势，正确选择市场和 项目，把握工程实施的主动性，具有十分重要的意义。 2．工程项目投标决策的研究状况 (1)投标决策的阶段划分 本公司的实力、经验和信誉以及投标的水平和技巧的应用争取和占领市场的过程。即承包 商作为卖方(Seller)，根据业主的招标条件，确定适合本公司的投标项目，以综合实力拿 到工程项目的过程。 对于一般的工程项目招标，承包商的投标决策是由两个阶段构成，即前期阶段和后期 阶段。前期决策主要通过对企业自身技术水平、管理水平、规模大小和竞争对手的考查来 决定是投标还是弃标。后期决策则是在决定投标，通过资格预审的基础上决策出投什么性 质的标、投标中如何报价、如何采用以长胜短、以优胜劣的策略和技巧拿到工程项目。 (2)国内、外投标决策的研究现状与发展方向 国内、外对工程项目投标决策方面的研究始于20世纪50年代。迄今为止，大致经历 了三个历史时期，第一时期为20世纪五六十年代提出的以单因素为目标建立决策模型， 标作为决策的惟一目标，因此在实用方面存在很大的局限性。第二时期即80年代末期， 576 取得了较好的效果，直到今天，这一理论仍然有着旺盛的生命力。随着科学技术的发展， 电子计算机被广泛地应用于各个领域，对投标决策的研究也进入了以计算机为基本工具的 第三个历史时期。专家系统融合了实际决策知识，且能够处理不完整和不确定的数据，能 和人类用自然语言互相交流，所以这一时期，专家系统被广泛地应用于投标报价。1983 年英国政府提出了一项为期五年的Alvey 统。这项计划由英国估算师协会(the QSquantity 估算师，在Salford Brandon的领导下来完成，并将其作为英国电报公司 University教授Deter 研究开发的第五代智能计算机的一部分。至1986年该小组初步开发出了成本估算的专家 系统，并成功地在办公楼工程上得到了初步验证。但对建设工程估测的通用性及该系统直 接商用尚有很大距离。国内，1987年清华大学土木工程系卢谦和解滨应用模糊数学方法， 吸取有关知识，推出BPBE—I专家系统，该系统经使用证明可以满足高层和多层住宅建 筑造价估算的要求。与此同时，随着新的数学方法的出现，报价决策模型也得到了丰富和 发展。1994年OsamaMoselhi，Tarek ASCE杂志的第一期上，该模型是通过输入风险评价的指标体系，应用神经网络技术得出 在不同标价下中标的可能性。 20世纪90年代是信息和资源的时代，对工程项目投标决策的研究也进入了新的历史 时期。工程项目的投标决策的影响因素错综复杂，人为因素很多，属于软科学范畴，但其估 价、报价与成本之间的关系带来的赢标的机会和亏本损失的大小又有一定的规律可以遵循， 专家系统等定性分析工具只有与定量分析模型相结合才能更好的发挥辅助决策的作用。 3．基于风险．分析的投标决策的框架体系 (1)基于风险分析的投标决策模型建立的思路 一套好的投标报价决策系统的开发，需要做大量的工作，其中决策模型的建立是一个 重要的环节。投标决策作为一个“系统”，符合“系统”具备的两大特征： · ①问题有明确的目标。在投标决策中