反洗钱培训导论.pptVIP

反洗钱系统操作 交易甄别要点 在此模块中，还可以查询被提取的每条数据的详细信息。在系统中选中相关交易，点击处理，在新对话框中选择查询。查询明细信息，包括客户基本信息、保单合同信息、交易明细等。经审核后执行“确定上报”上级机构或“放弃上报”操作。可参考运营部门的生存调查进行审核。审核时需要注意下列问题： a.现金缴款单应视为银行转账缴款形式。现金缴费仅仅指客户持现金到我公司缴款； b.如果为转账形式付款，必须有正确的付款银行和转账账号； c.填报团险交易，即对公客户时，确定股东信息完整、正确； d.被保险人、受益人信息完整、正确； e.港澳台居民不应视作外籍人士。客户身份证件类型应选择第13项：港澳居民往来内地通行证,台湾居民来往大陆通行证或其他有效旅行证件。 甄别后填写可疑交易甄别单，符合可疑交易的应及时向分公司合规部及当地人行上报。 非现场监管报表共有10张，分别为： （1）内控制度报表 （2）机构与岗位报表 （3）宣传报表 （4）培训报表 （5）内部审计报表 （6）识别客户报表 （7）重新识别客户报表 （8）涉及可疑交易识别报表 （9）可疑交易报告报表 （10）打击洗钱活动报表 填写报表内容对应的数据类别 内控制度- A ； 机构与岗位- B ； 宣传- C ； 培训- D ； 内部审计- E ； 识别客户- F ； 重新识别客户- G ； 涉及可疑交易识别- H ； 可疑交