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基础4 一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1、狭义的有价证券是指（）。 A、资本证券 B、商品证券 C、货币证券 D、凭证证券 2，以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。 A、简单算术平均数 B、几何算术平均数 C、加权股价平均数 D、修正股价平均数 3，（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A、 加权股价平均数 B、简单算术股价平均数 C、修正股价平均数 D、股价指数平均数 4，政府机构进行证券投资的主要目的是（）. A、 为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B、套利 C、投机 D、为了管理金融市场 5，以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。 A、 国债＜公司债券＜股票 B、公司债券＜股票＜国债 C、股票＜公司债券＜国债 D、公司债券＜国债＜股票 6，美国最早的证券交易所是（）。 A、 纽约证券交易所 B、费城证券交易所 C、洛杉矶证券交易所 D、芝加哥证券交易所 7，在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。 A、缓息债券 B、息票累计债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券 8，当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。 A、有限 B，远远大于期权费 C、为无穷 D、无法判断 9，在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。 A、个人投资者 B、机构投资者 C、社保基金 D、保险公司 10，中期国债的偿还期限一般在（）。 A、 半年以上，1年以卞 B、10以上 C、1年以上、10年以下 D、5年以上、10年以下 11，（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。 A、国务院 B、证监会 C、发改委 D、商务部 12，在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册 和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A、 存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、证券公司 13，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类、通常可以分为一般责任债券和（）。 A、专项债券 B、普通债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券 14，场外交易市场的交易制度大多采取（）。 A、做市商 B、公开竞价 C、集中竞价 D、上网竞价 15，《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。 A、50% B、70% C、80% D、100% 16，可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 A、 股东的权利 B、债权方的权利 C、投资者的权利 D、债权转让的权利 17，证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ） A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围 18，关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。 A、证券的收益性指证券投资一定能盈利 B、债券期限不具有法律约束力 C、各种证券的流动性是相同的 D、股票可视为无期证券 19，由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。 A、未来期货价格 B、目前现货价格 C、未来现货价 D、目前期货价格 20，总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。 A、 独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织 D、有限责任公司 21，我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。 A、自销 B、 包销 C、代销 D直销 22，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。 A、上证综指 B、新上证综指 C、深训成分股指数 D、深训A股指数 23，（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。 A、中国证监会 B、证交所 C、证券业协会 D、证券公司 24，以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。 A信用衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、股权类产品的衍生工具 25，（）的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。