《證券投资基金》教学计划.docVIP

PAGE 《证券投资基金》教学计划 一、使用教材：《证券投资基金学》，李曜主编；上海财经大学出版社，2002年版。 二、教学时数：本课程为学期课，教学从第1周至第17周，周课时为2节，教学总课时为36节，其中课堂讲授26节，实验室教学8节，机动课时2节。 三、使用班级：030701—02、031801－02 四、教学内容与教学进度 教学内容与教学进度安排一览表 周次 进度安排 授课内容及要求 授课方式 第1周 第一章 基金的含义、特点与作用 第二章 基金分类（上）一、二节 掌握投资基金的概念；掌握基金与存款、股票、债券等其它金融工具的联系与区别；熟悉基金的主要作用；了解基金的发展历史；了解我国投资基金的发展状况。 掌握最主要的基金种类；熟悉契约型与公司型基金的主要区别；熟悉开放式与封闭式基金的主要区别；知道开放式基金是基金业发展的主流。 课堂讲授 第2周 第二章 基金分类（下）第三节 第三章 基金设立 了解基金的其它分类方法；了解我国目前现有的不同基金类别。 了解基金的设立程序；了解基金契约与招募说明书的主要内容；掌握基金的发行与认购方式；了解在我国设立基金的一般条件。 课堂讲授 案例教学 第3周 第四章 基金的估值与定价 掌握基金的定价原理、定价方法与定价程序；知道影响基金价格波动的主要因素；掌握常用基金价格的技术分析指标。 课堂讲授 第4周 模拟操作课 了解我国现有开放式、封闭式基金的运作情况。 实验室教学 第5周 第五章 基金营销与基金交易 第六章 基金费用 掌握基金的营销方式；了解我国开放式基金的销售渠道；知道开放式基金的认购、申购和赎回条件；知道开放式基金的特殊交易。 知道基金费率的构成；掌握其设计原则与设计方法；了解基金业绩报酬制度在我国的发展前景。 课堂讲授 案例教学 第6周 第七章 基金的注册登记和过户清算 第八章 基金的治理结构（上）第一、二节 掌握基金的注册登记、过户清算及其发展趋势。 掌握基金治理结构的概念；熟悉公司型开放式基金的治理结构与信托型开放式基金的治理结构。 课堂讲授 案例教学 第7周 模拟操作课 熟悉我国封闭式基金的交易程序，实时操作。 实验室教学 第8周 第八章 基金的治理结构（下）第四——六节 了解基金管理人与基金托管人的资格、职责和退任条件及内控制度；了解基金持有人大会的召集、召开及会议内容；了解开放式基金与封闭式基金的监管区别；了解我国基金监管的发展趋势。 课堂讲授 案例教学 第9周 第九章 基金投资 第十章 开放式基金的流动性管理 了解基金的投资决策环节；知道基金投资的三种不同类型；掌握证券组合管理理论在基金投资组合上的应用；了解我国对基金投资组合的限制。 掌握开放式基金的流动性风险及影响开放式基金净赎回的因素；熟悉开放式基金流动性管理的主要方法。 课堂讲授 案例教学 第10周 第十一章 基金的收益分配与税收 知道基金收益的主要来源；熟悉开放式基金的两种收益分配方式；了解我国基金的收益分配情况；了解我国对投资基金的征税规定。 课堂讲授 案例教学 第11周 模拟操作课 熟悉我国证券投资基金的投资组合管理。 实验室教学 第12周 第十二章 信息披露 第十三章 基金财务报表分析 熟悉一些国家和地区所要求的信息披露内容；熟悉我国有关基金的信息披露内容；熟悉基金投资组合公告的内容和格式；了解我国有关基金信息披露中所存在的问题。 熟悉基金财务分析的主要指标及其应用；会分析基金的财务报表。 课堂讲授 案例教学 第13周 第十四章 基金选择与基金绩效评价（上） 掌握基金选择的结构指标，其中外部结构指标3个，内部指标6个；掌握传统与现代的基金绩效评价指标。 课堂讲授 第14周 第十四章 基金选择与基金绩效评价（下） 熟悉基金评估的“4R”原则；会评价基金的绩效水平。 案例教学 第15周 模拟操作课 封闭式基金的实时交易；熟悉我国证券投资基金的投资组合与绩效评价。 实验室教学 第16周 第十五章 基金终止与清算 熟悉基金的终止条件与清算程序。 课堂讲授 第17周 复习课 课堂复习 第18周 期末考试 说明：1、期中考试（第十周）要求学生交一篇课程论文。 2、每次实验课按相关课程内容进行。 《证券投资基金》实验课教学计划 一、实验课时数：本课程为学期课，教学从第1周至第17周，周课时为2节，教学总课时为36节，其中课堂讲授26节，实验室教学8节，机动课时2节。 二、使用班级：030701—02、031801－02 三、实验课教学内容 实验课教学内容一览表 周次 进度安排 授课内容及要求 授课方式 第4周 模拟操作课 通过浏览、搜索、查阅国内外各大基金公司（含中外合资基金管理公司）的网页，掌握证券投资基金的基本知识；熟悉各基金管理公司的电子界面和特色；知道如何搜寻所需要的资料。 了解我国现有开放式、封