良好返一审核案例.docVIP

良好审核案例 1.案例背景介绍? ?? ???1.1案例基本信息? ?? ???案例名称：临朐海润织造有限公司? ??( ???地址：山东省潍坊市临朐县东城区营北路交粟北路西北侧 ? ?? ???审核时间：2009年10月12日至13日? ??( ???审核类型:质量/二次监督? ?? ???审核人员:郑晓霞(专业审核员)? ??( ???申请认证范围:桑蚕丝织物、交织丝织物的织造、漂练与服务 ? ?? ???1.2案例特点：? ??( ???1.2.1本案例为丝织企业，工序繁多，因是质量的二次监督审核，故采用抽查关键及需确认过程的方法，兼带与生产密切相关的各类控制要点；? ?? ???1.2.2丝织行业对环境的温湿度要求较高，并对设备完好情况要求较高，故虽为监督审核，但仍然注重对6.3及6.4的审核；? ?? ???1.2.3本案例为质量监督生产车间的审核。由于是部分条款，故在介绍之前首先明确与生产车间密切相关的部门职责及其接口。? ?? ???案例中密切相关的两个部门：? ?? ???生产技术经营部：负责产品实现的策划，负责制定工艺、作业指导书、检验规程，负责定期组织对整经、织造、漂练过程的确认，基础设施、监视与测量设备的控制，产品交付及交付后活动的实施，下达生产工艺并负责生产过程的工艺监控,对试织产品的内在指标负责；? ?? ???质检室：负责对坯绸及成品绸的检验。将质量情况每日回馈到车间。生产车间只负责生产过程的实施与监控。2.案例发生的主要过程? ?? ???2.1审核的策划：? ?? ???2.1.1审前沟通：由于本企业是第二次监督审核，接到审核委派时，第一时间与企业取得联系，确认公司生产规模是否发生变更，体系文件、主要部门及职责、市场主销路等有无发生变化，是否引入了新设备设施、新工艺及新人员等相关变化信息。确认后编制审核计划。? ?? ???2.1.2专业储备：作为审核组长及专业审核员，需做技术方面的储备，查询确认自上次审核以来，有无标准方面的更新，出口标准是否发生变更。? ?? ???2.1审核的策划：? ?? ???2.1.3关注与上次监审的衔接：编制审核计划时，关注上次监督审核时不合格项的关闭情况验证、审核报告中需改进措施的落实情况、管理评审改进措施的验证、证书使用情况等。根据审核区域的重要性合理分派审核时间。? ?? ???2.1.4分类抽样：由于本案例申请范围为桑蚕丝织物与交织丝物，因此本案例生产、质检方面的审核，均策划按两大类进行抽样审核，以支持审核范围。? ?? ???2.2审核的实施：? ?? ???围绕生产过程开展审核? ??( ???产品策划阶段（重点关注生产依据、资源配备方面的变更等）→实施阶段（抽查整经、织造两个关键过程,一个漂练需确认过程的控制情况） →监视与测量阶段（如何根据监控记录、巡检结论或者是质量检验结果反馈的方式进行监视和测量） →改进阶段（如何进一步提升等）? ?? ???2.2审核的实施：? ?? ???2.2.1产品的策划：关注生产资源的配置? ??( ???本案例从生产资源配置情况（人员、设备设施、生产环境、操作工艺方法、监视与测量设备等）进行审核，明确现有资源配备与上次审核时有无变化，配置是否充分、合理，满足生产需要。? ?? ???抽样分别按桑蚕丝织物、交织丝织物两大类产品进行。? ?? ???2.2审核的实施：? ??( ???2.2.2生产过程控制：关注两个关键过程，以及一个需确认的过程。并连带审核与此密不可分的环境控制与设备控制。? ?? ???剑杆、漂练车间生产流程：? ?? ???泡丝、晾丝—络丝—并丝—捻丝—定型—络筒—整经—穿筘—织造—坯绸检验—漂练—轧水打卷—拉幅定型—呢毯整理—成品检验? ?? ???其中整经、织造为关键过程，漂练为需确认过程。? ?? ???a)关键过程的审核——整经? ??( ???为什么将整经作为关键过程审核？整经定义、易出现的问题、控制参数? ?? ???审核思路及要点：? ??( ???工艺策划情况（下达工艺单等）? ?? ???实施情况（现场人员操作规范性、设备设施运转状态、监视测量设备的检定与校准情况、现场工艺参数与工艺单的相符性）? ?? ???监视情况（工艺员对生产工艺的日常检查）? ?? ???改进情况（针对织机反馈的问题采取的相应措施）? ??( ???b)关键过程的审核——织造? ?? ???为什么将织造作为关键过程审核？织造定义、易出现的问题、控制参数? ??( ???审核思路及要点：? ?? ???工艺策划情况（设备工艺、织物工艺）? ??( ???实施情况（整机记录、交接记录、现场工艺参数是否与工艺要求相符，纬密