中石油治理层结构财务的管理体制.docVIP

目录 1 治理层结构 1 1.1 股东与股东大会 1 1.2 董事与董事会 1 1.2.1 董事会组成及主要职责 1 1.3 审计委员会 2 1.4 投资与发展委员会 2 1.5 考核与薪酬委员会 2 1.6 监事和监事会 2 1.6.1 监事会组成及主要职权 3 1.7 绩效评价与激励约束机制 3 1.8 信息披露与透明度 3 1.9 中油集团与本公司的关系 4 1.10 独立非执行董事履行职责情况 4 1.11 中国石油天然气股份有限公司高级管理人员职业与道德规范 4 1.11.1 高级管理人员的职业道德建设四项制度 6 1.12 中国石油天然气股份有限公司员工职业道德规范 6 2 财务管理体制 8 2.1 建立以“一个全面、三个集中”为核心的财务管理体制 8 2.1.1 全面预算管理 8 2.1.2 资金集中管理 8 2.1.3 债务集中管理 9 2.1.4 会计集中核算 9 2.2 以建设综合性国际能源公司为目标，扎实有效地推进各项财务工作 9 2.3 建设大司库管理体系，确保资金安全有效运行 10 2.4 统一执行《企业会计准则》，会计信息化建设走在央企前列 10 2.5 探索大预算机制和框架，成本竞争优势不断提高 10 2.6 实施价值型股权管理，资本运营能力不断增强 11 2.7 推进以风险管理为核心的内控体系建设，公司整体执行力大幅提升 11 中石油治理结构及财务管理体制分析 治理层结构 本公司一直认真履行中国证券监督管理委员会、香港联交所、纽约证券交易所和美国证券交易委员会的要求以及其它监管要求，不断规范和改善公司治理结构，建立股东大会、董事会以及相应的专门委员会、监事会和总裁负责的管理层。这些机构协调运转，有效制衡，规范运作。本公司一直严格按照已制定的《公司章程》、《董事会工作手册》、《监事会组织和议事规则》及《公司披露控制和披露程序的原则》等文件规范公司内部管理运作，并向所有市场参与者和监管部门提供及时、准确、完整、可靠的公司信息，努力提升公司价值。 股东与股东大会 为保障本公司所有股东享有平等地位并有效地行使本身的权利，本公司严格按照中国证券监督管理委员会公布的《股东大会规范意见》的规定每年召开股东大会。本公司为确保关连交易公平合理，在股东大会通过有关关连交易议案时，中油集团作为本公司的关连人士在股东大会表决时回避，放弃投票权。本公司独立非执行董事亦每年对关连交易的具体内容及履行情况确保已经作出充份披露。 董事与董事会 本公司董事及董事会认真负责地开展公司的管治工作，向股东负责。严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；全体董事能够以认真负责的态度出席董事会，认真、勤勉地履行董事职责，确定公司重大决策，任免和监督公司执行机构成员，与股东沟通。本公司建立了独立董事制度，董事会成员中有五名独立非执行董事，独立及客观地维护小股东权益，在董事会进行决策时起着制衡作用。 我们的董事会设立了四个委员会，即：审计委员会、投资与发展委员会、考核与薪酬委员会及健康、安全与环保委员会为董事会进行决策提供支持。 董事会组成及主要职责 我们的董事会由十三名董事组成，其中五名为独立非执行董事。董事由本公司股东大会选举产生，任期三年，可连选连任。董事会的主要职责包括： ?负责召集股东大会并向股东大会报告工作； ?执行股东大会的决议； ?决定公司的经营计划及投资方案； ?制订公司的年度财务预算及决算； ?制订公司的股息及红利的分配方案和增加或减少公司资本的方案； ?执行公司章程规定的其他权力、功能和职责。 审计委员会 我们的审计委员会目前的成员包括委员会主任Franco Bernabè先生，委员董建成先生、崔俊慧先生和王国樑先生。审计委员会的主要职责包括： ?监督公司财务报告的完整性及流程，确保所公布的财务信息公允、透明和真实； ?评价公司内部控制和风险管理框架的有效性； ?检查、监督内部审计部门的工作； ?审核独立审计过程，对外部审计师的表现进行年度审核，会同监事会向股东大会提出聘用外部审计师及审计服务费用的建议等； ?接收、处理员工有关会计、内部控制或审计事项的建议和投诉。 投资与发展委员会 我们的投资与发展委员会目前的成员包括委员会主任李勇武先生，委员李新华先生。投资与发展委员会的主要职责包括： ?对总裁提出的战略方案进行研究，并向董事会提出推荐意见； ?对总裁提出的年度投资计划方案及投资计划调整方案进行研究，并向董事会提出审议意见； ?对需董事会决策的重大投资项目的可行性研究报告、预可行性研究报告进行审阅，并向董事会提出建议。 考核与薪酬委员会 我们的考核与薪酬委员会目前的成员包括委员会主任刘鸿儒先生，委员董建成先生和王福成先生。考核与薪酬委员会的主要职责包括： ?负责组织对总裁的考核，并向董事会提出报告，监督总裁