对提单的物权凭证功能的再思考.pdfVIP

1996年 胡正良等：对提单的物权凭证功能的再思考 娼 对提单的物权凭证功能的再思考 胡正良‘ 曹 冲 一 、 引 言 提单是一种重要的运!l畲单据，同时也是一种重要的贸易单证。 提单自14世纪问世以来，在国际货物运输和国际贸易领域中一直 扮演着重要的角色，发挥着至关重要的作用。自英国法院在1 794 年Lick barrow诉 Mason一案中首次承认提单具有物权凭证 (Document of fide)功能以来，物权凭证功能一直被人们认为是提 单的一项重要功能，这在已出版的国内外海商法和国际贸易方面 的教材和论著中均有提及。但究竟为什么提单具有物权凭证的功 能，以及提单的物权凭证功能体现在哪些方面和何种程度，均有待 深加探究和论证 我国《海商法》采“汉堡规则 的立法例，在第71 条中将提单定义为“提单，是指用以证明海上货物运输合伺和货物 已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单 证。 该定义中仅规定挺单是海上货_物运输台同的证明，是承运人 接收货物或将货物装船的证明，是承运人保证据以交付货物的单 征，并未对提单的物权凭证功能作出规定。对此，许多敏感的业内 人士深加觉察，并以此为突破口，对提单是否具有物权凭证功髓提 出许多质疑。一对之问，仁者见仁，智者见智。 。 ：妻耄喜辜奎掌畜 蠢 霎 姜鐾院长、悔商珐教授 54 中 国 海 商 法 年 刊 第7卷 本文力图结合物权法、国际贸易法和海商法，对提单的物权凭 证功能作进一步的思考和研究，并在此基础上提出自己的观点和 看法，以飨同行。 二、目前国内学术界关于提单的物权凭证 功能的几种主要学说 归纳起来，目前国内学术界关于提单的物权凭证功能的学说 主要有物权凭证说、所有权凭证说、抵押权凭证说和可转让的权利 (或债权)凭证说四种。 ’ 1．物权凭证说 这是最传统的一种学说。该学说认为为适应国际贸易中“单证 买卖”正常运转的要求，提单应具有船舶所载货物的物权凭证的效 力。提单代表着货物，谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物 并对该货物享有所有权。 2．所有权凭证说 这种学说将提单所具有的物权效力归结为一种所有权效力。 此说依据对提单的所有权效力强调程度的不同而形成绝对所有权 凭证说和相对所有权凭证说两种观点。绝对所有权凭证说认为，承 运人、船长或者承运人的代理人签发提单给托运人之后，提单上记 载的货物的所有权即依附在提单之上，对提单的拥有等于无条件 地拥有货物，即使货物已不在承运人或船长占有之下，提单持有人 仍可向实际占有人无条件地主张对货物的所有权，提单的转移或 转让，绝对地产生货物所有权的转移}相对所有权凭证说认为，提 单不具有绝对的所有权效力，货物所有权的转移，除提单的转移或 转让外，还额满足民商法中所有权转移的条件。 3．抵押权凭证说 1996年 胡正良等：对提单的物权凭证功能的再思考 55 持这种观点的人认为提单的物权效力不仅包括所有权效力， 而且也体现出抵押权效力，因为提单可以用来抵押以融通资金或 为其他债务提供担保。既然它可以用作抵押，那么它也应当算作是 抵押权凭证。 4．可转让的权利(或债权)凭证说 这种学说对提单的物权凭证功能持完全否定的态度。它认为 提单是产生于货物运输这一环节中的文件或单证，这就决定了对 于提单的定义以及提单到底具有哪些性质的问题，只能到海商法 或有关提单运输的法律之中去寻找答案。以此为立足点，该学说认 为提单的持有和转让与货物所有权的拥有和移转在许多情况下是 完全脱节的，提单的转让只是转让货物的推定占有，并不带来货物 所有权的必然移转}即使在国际贸易的运转程度中，提单也完全没 有成为或强化为物权凭证的必要。因此 把提单说成是物权凭证是 一 场历史的误会。提单，作为海上货物运输单证的一种，除了