论我国洗钱罪上游犯罪的立法完善以国际公约为视角的研究.pdfVIP

论我国洗钱罪上游犯罪的立法完善 论我国洗钱罪上游犯罪的立法完善 一一以国际公约为视角的研究 李綦通+ 从我国的刑事立法可以看出，我国关于洗钱罪上游犯罪的范围不断扩大。 我国1997年刑法将洗钱罪的上游犯罪确定为毒品犯罪、黑社会性质的组织犯 罪和走私犯罪，2001年《刑法修正案(三)》增加了恐怖活动犯罪为上游犯 罪，2006年《刑法修正案(六)》又将上游犯罪扩大到贪污贿赂犯罪、破坏 金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪。而就国际公约中关于洗钱罪上游犯罪的 立法状况来看，与我国的状况大致类似，也呈现出不断扩大的趋势。从1988 年《联合国禁毒公约》将毒品洗钱确立为国际犯罪并明确毒品犯罪的种类以 来，2000年《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、2003年《联合国反腐败公 下 约》又认为《联合国禁毒公约》中所列的犯罪都应该是洗钱罪的上游犯罪， 并且认为各缔约国应该寻求将洗钱犯罪行为适用于范围最为广泛的上游犯罪。 卷 虽然两者的立法趋势一致，但结果却有不同，国际公约中确立的洗钱罪的上 游犯罪较我国刑法中洗钱罪的上游犯罪要广泛得多。如何使这些国际公约与 我国刑事立法相协调，以便我国更好地打击和控制洗钱犯罪及其相关的上游 犯罪应该是我们关注的问题。本文拟借鉴国际公约中的相关规定，以完善我 国洗钱罪上游犯罪的刑事立法。 一、 以国际公约为视角完善我国洗钱罪上游犯罪刑事立法的 必要性分析 当今的国际社会在全球化的推动下，呈现出一种唇齿相依、相互依存的 局面。在这种情势下，国际社会逐渐形成了一些共同利益和共同价值，这些 共同的利益和价值成为了指导国家行为的准则。据此，国际社会制定了一系 列共同的规则来规制某些危害国际社会共同利益和价值的行为，这些规则不 +吉林大学法学院讲师。 和谐社会的刑法现实问题 可避免地会对国家行为产生影响。①针对洗钱犯罪的国际公约是国际社会在 就其侵犯的利益达成共识的前提下所制定的打击洗钱犯罪以及其相关的上游 犯罪的共同规则，这些国际公约不可避免地对国家的刑事立法产生影响。 (一)洗钱犯罪严重的危害性促使洗钱犯罪国际公约的形成 首先，洗钱犯罪严重危害国际金融秩序。根据国际货币基金组织调查计 美元；近十年间，贩毒者在欧洲和北美的洗钱金额就可能已达近1万亿美元。 大量非法收人的合法化给国际金融体系的稳定和安全带来了威胁，给其带来 了潜在的经营风险，甚至造成金融机构的倒闭以及金融体系的崩溃，国际商 业信贷银行的破产事件即为适例。② 其次，洗钱犯罪干扰司法机关的正常活动，导致对洗钱犯罪的上游犯罪 打击不力。以犯罪所得为线索开展犯罪调查是司法机关获取证据、没收犯罪 所得，打击犯罪的一个重要手段。但是通过洗钱，犯罪所得的赃款以合法的 身份进入正常的流通领域，这给司法机关调查犯罪行为造成了很大困难，严 重妨碍了司法机关对上游犯罪的打击和控制。 最后，洗钱犯罪可能成为滋生更多的上游犯罪的温床，从而形成恶性循 环。洗钱犯罪会妨碍司法机关对上游犯罪的打击和控制，而打击不力则会使 合法化的犯罪所得成为犯罪集团实施更严重的上游犯罪的后盾。即实施上游 犯罪的犯罪集团在得到“黑钱”的资助后实力大增，必然会实施更多、更严 重的上游犯罪以获得更多的受益。例如，就毒品犯罪的犯罪集团来说，一旦 毒品犯罪的所得洗钱成功，则会成为毒品犯罪的毒资，从而为其实施更多、 更严重的毒品犯罪提供资金条件。 正是由于洗钱犯罪巨大的危害性，促使国家采用刑法的手段打击洗钱犯 罪，而正是大多数国家都采用刑法手段打击洗钱犯罪，使得在洗钱犯罪的打 击和控制上取得了一定的共识，而这些共识则是国家缔结国际公约，通过广 泛开展国家间的合作打击和控制洗钱犯罪的基础。因此可以认为，洗钱犯罪 的危害性促成了打击和控制洗钱犯罪国际公约的形成。 (二)国家对洗钱犯罪打击的困境促使其加入国际公约 国际金融系统的一体化为世界范围内的洗钱犯罪提供了便利条件，洗钱 ①存在一些共同利益和共同价值，并且有一系列共同规则来保护这些共同利益和共同价值是国 际社会的一个重要特征，这些共同规则包括体现为国际公约的国际刑事立法。并且在这些共同利益和 共同的价值下，国家与国家、国家与国际社会会有足够