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知识转移视角下的学术论文老化与创新研究索传军，中国人民大学信息资源管理学院教授、博士生导师《图书情报工作》2014 年第 5 期近年来，我国的科学研究获得快速发展，SCI论文总量已经位居世界前列，但标志论文质量的单篇论文的平均被引数却居于世界第124位[1]。学术论文的质量主要取决于创新性[2]，所以我国学术论文的质量与创新度亟待提高。学术论文评价是科研管理、编辑学、科学学、图书馆学等多学科的研究热点。以往学术评价的研究角度主要是期刊等级或论文的引证情况，对论文的学术价值和创新性关注较少。科研管理和编辑学等领域的少数专家对学术论文的创新性或创新度进行了初步探讨。如文献[3]提出一种基于关键词的创新度评价方法；文献[4]提出从参考文献的角度评价学术论文的创新性，但很不全面和系统，不能指导实际的评价。相对于学术论文创新研究比较冷清的局面，文献老化研究相对较早、较多。1944年，C.F.Gosnell提出了文献老化“半衰期”的概念[5]。1960年，R.E.Burton和R.W.Kebler提出了共时法半衰期测度的方法[6]。1971年，D.S.Price提出了测度文献老化快慢的P指数[7]。文献[8]等提出了网络环境下信息老化优化模型。半个多世纪以来，一些学者针对不同的学科领域、不同的研究角度、不同的信息环境，不断提出优化文献老化的新模型，以此推进了文献老化理论的发展与应用。但是存在两个问题：①现有老化理论建立在文献利用率(如引证或借阅次数等)的基础之上，是对老化现象的描述，没有深入到文献内容，揭示其所含知识的运动情况。②测度粒度过粗，都是以期刊论文为基础对某学科领域的文献集合的整体测度，如文献[9]对数学文献、文献[10]对国内人文社会科学文献、文献[11]对15种物理学顶级期刊的老化规律进行了研究。概括地说，这些理论未能从微观上揭示文献所包含的知识在其生命周期中的运动变化规律，主要用于宏观上指导文献资源建设，难以指导微观层面学术论文的评价、选择和推荐等服务。所以，本文提出从学术论文间知识转移的角度，探索微观层面文献老化和创新理论，指导学术资源建设和服务。1学术论文老化与创新等相关概念1.1知识元的含义互联网正在飞速发展，Web上信息组织方式不断演化，人们力求将“文件网络”演变为富含语义的“数据网络”，信息组织管理粒度越来越小。早在1980年，B.C.Brookes就提出认知地图的构想，将知识对象的粒度由文献细化到更微观的知识元[12]。何谓知识元?目前，无论是名称还是内涵，国内外都没有一个统一的认识。如文庭孝[13]将其称为“知识单元”，是指在知识管理中可以对关联知识进行独立、自由、有效识别、处理与组织的基本单元[8]；张春勋称其为“元知识”[14]。温有奎认为，知识元是指不可再分割的具有完备知识表达的知识单位，是构成知识结构的基元[15]。创新知识元是知识元中的一种类型，是指内容具有创新性的知识元。本课题组认为，知识元是指语义上相对完整的知识单元。既可以是一个科学概念，也可以是一种新工艺或新方法。简单地说，知识元形式上具有多样性，但内容上具有相对独立性和完整性。温有奎指出，基于Wiki平台的知识元语义图对知识交流和思想创新有促进作用[16]。中国知识基础设施工程和北京世纪超星信息技术发展有限责任公司等数字资源服务商已经开始对期刊论文和图书中的知识元进行挖掘，建设比论文粒度更小的知识元数据库。国内外的出版社也已开始将论文中的创新知识元进行标注，并提供服务，试图打造语义出版服务新平台。如世界著名期刊Nature已开始对论文中的创新点进行语义标注。这些发展趋势对于开展学术论文中知识元的跟踪，实现从学术论文中知识转移的角度探讨学术论文老化和创新理论提供可能。1.2学术论文老化的含义1943年，C.F.Cosnell在博士论文Obsolescence of Books in College Libraries中提出“文献老化表示这种文献资料逐渐变得不再有用或不再可靠的过程”[17]。之后，人们基于这一思路和研究范式考察和探究文献的老化现象和规律。文献老化既是一种客观的文献运动现象，又是一个复杂的动态过程。本质是所包含的知识内容转移或失效，从而失去学术价值和使用价值。故而，学术论文老化的过程就是其所包含知识的转移过程以及学术价值和使用价值减小的过程。以一篇论文为例，假设其包含有n个知识元，随着时间的推移，论文中的知识元会逐步转移到后续引用它的文献之中，创新性和学术价值也会逐步被引证文献所代替，从而引发利用率降低的老化现象。因而，学术论文老化是指其所包含的知识的学术价值和使用价值随时间推移而逐渐减小的过程。本质是包含的知识转移的结果，利用率降低是老化所表现出的现象。1.3学术论文创新的含义由国家标准GB7713-87《科学技术报告、学位论