广发集合资产管理计划（3号）推广业务规则.PDFVIP

集合资产管理计划设立申报材料 广发集合资产管理计划（3 号） 推广业务规则 目 录 释 义 .................................................................. 2 第一章 总则 ............................................................ 4 第二章 账户管理业务规则 ................................................ 4 第一节 投资者风险评估 .................................................. 4 第二节 账户开户 ........................................................ 5 第三节 账户注册资料的查询 .............................................. 7 第四节 账户注册资料的变更 .............................................. 7 第五节 基金账户注册的注销 .............................................. 7 第三章 交易管理业务规则 ................................................ 8 第一节 参与 ............................................................ 8 第二节 退出 ........................................................... 10 第三节 强制退出 ....................................................... 12 第四节 收益分配 ....................................................... 12 第五节 转托管 ......................................................... 13 第六节 非交易过户 ..................................................... 14 第七节 集合计划份额的冻结与解冻 ....................................... 16 第八节 集合计划清算资产分配 ........................................... 17 第四章 业务处理时间 ................................................... 17 第五章 数据核对 ....................................................... 17 第六章 附 则 ......................................................... 18 附：账户类和交易类业务处理时间及清算的流程 ............................. 19 集合资产管理计划设立申报材料 2 释 义 集合计划或本集合计划： 指广发集合资产管理计划（3号）； 说明书： 指经中国证券监督管理委员会审核批准的本《广发集合资产管 理计划（3号）说明书》； 《集合资产管理合同》： 指经中国证券监督管理委员会审核批准的本《广发集合资产管 理计划（3号）资产管理合同》； 合同签章页： 指用于《广发集合资产管理计划（3 号）资产管理合同》各 方当事人签章使用的合同签章页； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会; 注册登记人: 指中国证券登记结算有限责任公司; 管理人： 指广发证券股份有限公司； 托管人： 指交通银行股份有限公司； 推广机构： 指管理人及代理管理人进行本集合计划推广的机构； 委托人： 指“广发集合资产管理计划（3 号）”的参与人，是管理人或 推广机构的客户； 持有人： 指集合计划单位的持有人； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于集合资 产管理计划的自然人； 机