第二章股份有限公司与首次公开发行预案.pptx

第二章 股份有限公司与首次公开发行 2.1 股份有限公司 2.2 上市融资的动机 2.3 首次公开发行与股票上市 2.4 股票发行方式 2.5 股票上市 2.6 股票发行定价 2.7 买壳上市 2017年3月29日 本章提要 本章首先介绍了公司的概念以及作为资本市场融资主体的股份有限公司，然后分析了上市融资的动机，比较了公开上市的好处和弊端，接着，讲述了首次公开发行与股票上市的基本制度和程序，以及投资银行的主要工作，同时也介绍了股票发行定价问题以及IPO折价问题，最后介绍了买壳上市和借壳上市。 重点与难点 公司的概念和类别 股份有限公司的设立方式 公众公司和非公众公司 上市融资的动机 证券发行的制度 证券发行的程序 投行在发行过程中的工作 2017年3月29日 投资银行学 南开大学金融学系马晓军 page2 股票发行方式 股票上市的条件和程序 股票发行的定价方法和价格影响因素 IPO折价现象 买壳上市和借壳上市 2.1 股份有限公司 2017年3月29日 投资银行学 南开大学金融学系马晓军 page3 本节内容 2.1.1 公司的概念 2.1.2 公司的类别 2.1.3 股份有限公司的设立 2.1.4 公众公司和非公众公司 2.1.1 公司的概念 2017年3月29日 投资银行学 南开大学金融学系马晓军 page4 资本市场的投融资，将原先小范围的私人借贷和投资行为扩展到了更广阔的