基于技术变革分类的技术追赶过程研究.pdfVIP

V01．25．No．4 管 理 工 程 学 报 Joumal of Industrial Engineering／Engineering Management 2011年第4期 基于技术变革分类的技术追赶过程研究 王方瑞 (浙江大学管理学院，浙江杭州310027) 摘要：本文基于技术变革分类，提出渐进型、破坏型、革命型三种技术追赶路径，并提炼各路径不同发展阶 段的创新重点及动态演化特征。借助曲线拟合方法，初步获得三种技术追赶路径的创新演化特征。在渐进型技术 追赶过程中，创新率的最大值出现在路径后期，之后虽有下降，但幅度不大；在破坏型技术追赶过程中，尽管创 新率曲线呈线性特征，但从散点图特征来看。仍然存在先高、后低、再升高的趋势；在革命型技术追赶过程中， 创新率迅速提高至“峰值”后，迅速下降。 关键词：技术变革；技术追赶；创新演化 中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1004击062(2011)04m235Ⅲ8 O 引言 创新程度和新产品附加值低、核心技术和自主知识产权 缺乏、消化吸收和技术引进比例失衡一直是我国技术追赶的 战略性难题，其成因主要在于缺乏技术创新的战略引导，导 致难以实现模仿与创新的平衡。如，我国大型发电设备因为 满足于现有技术水平和着重于扩大生产能力，对发展新一代 产品认识不足，缺乏预研部署和技术开发投入，导致一代接 一代购买进口设备和引进国外技术的被动局面?；从2004 年到2006年，我国规模以上工业企业的技术战略，只有9％ 以追赶国内行业同行为目标，只有2．7％以追赶国际行业同 行为目标，大部分企业安于现有技术的改进和渐进性增长， 缺少技术预研和重大创新旧J。 我国工业化的上述难题也是当前技术追赶研究的主要 命题。无论是强调从技术引进到原始创新的渐进追赶研 究”】，还是致力于跨越技术发展阶段的跳跃追赶研究H1．都 致力于在模仿和创新之间实现资源分配的战略平衡，以获得 最快的技术追赶。然而，这些基于案例分析的描述性研究， 更多的是指出各种技术追赶路径的存在，对于特定路径上的 创新平衡缺乏规范性的结论。如何实现模仿和创新之间的 战略平衡还是远未解决的问题”儿“。 从理论研究的进展看，受技术范式?或技术体制【81的制 约，技术追赶过程具有明显的路径依赖性”o，技术后发企业 通常基于技术变革预期对技术追赶的战略方向和创新决策 进行调整【9儿”1。因此，技术变革决定了技术追赶的可能路 径。技术变革的阶段特征对技术追赶路径的创新演化产生影 响，进而影响模仿与创新之间的动态平衡。 本文将以技术变革理论为依据，研究技术追赶路径的创 新演化，为模仿与创新的战略平衡提供理论指导和政策建 议。本文的后续内容安排如下：第二部分基于文献综述，归 纳技术变革类型与技术追赶路径，提炼创新演化的理论假 设；第三部分对研究方法进行介绍，界定研究变量和测度指 标。第四部分基于曲线拟合的统计方法对创新演化进行定 量研究。第五部分归纳总结我国企业实现模仿与创新战略 平衡的政策建议。 l理论框架与假设 在行业技术范式?、企业惯例【81的影响下，企业通常专 注于连续性的技术改进，当盈利降到满意水平以下¨o，或观 测到技术变革机会时J，企业将引入突破性创新。企业技术 创新和行业技术变革是一种内生关系?1[”¨1“，由于行业结 构处于亚稳定状态，企业一方面要在路径依赖机制下强化技 术学习效应积累技术能力‘141‘151‘16?7】[?，另一方面要通过 技术变革预期引入突破性技术‘8 3实现创造性破坏?I‘”l?1。 企业技术创新只有与行业技术变革保持一致，才能获得可持 续发展’“1。 致力于技术追赶的技术后发企业尽管不用复制整个行 业技术轨迹，但仍然受路径依赖性的制约，必须通过技术学 习加强能力积累。5】m J【?。同时，对行业技术变革历史的掌 握和未来技术变革的预期，对于技术后发企业建立危机意 识、及时调整创新导向具有重要的意义一j，当逐渐靠近国际 技术前沿时。技术变革预期发挥更加重要的作用。1?。因此， 技术变革决定技术追赶的可能路径。 1．1技术变革类型 技术变革是一个“问题求解”的过程，借鉴库恩“科学范 式”的概念，技术变革过程存在类似的范式主导性?。所谓 “技术范式”是指基于特定的自然科学规则和材料技术对目 收稿日期：20lO．12掰修回日期：20lI．03一18 基金项目：国家自然科学基金资助项目(708lOl0702l；国家自然科学基金青年基金资助项目 作者简介：王方瑞(1978一)。男，山东青岛人。浙江大学管理科学与工程博士，英国牛津大学访问博士后。 一235— 万方数据 王方瑞：基于技术变革分类的技术追赶过程研究 标问题求解而形成的相对稳定的解央模型或方式。技术范 式不仅仅是一种主导