家润多：董事会关于内部控制自我评价报告2010-04-01.pdfVIP

家润多商业股份有限公司董事会关于 内部控制自我评价报告 一、公司概况 家润多商业股份有限公司（以下简称本公司或公司）成立于2004 年6 月，系经中华人民 共和国商务部商资批[2004]246 号文《商务部关于同意设立家润多商业股份有限公司的批复》 及中华人民共和国商务部商资批[2004]582 号文《商务部关于同意家润多商业股份有限公司调 整股本结构的批复》同意，由湖南友谊阿波罗股份有限公司等5 家公司共同出资组建。 2009 年7 月本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]580 号文核准向社会公开 发行人民币普通股5000 万股，并于2009 年7 月17 日在深圳证券交易所上市交易，股票代码： 002277 。发行后，公司注册资本变更为19400 万元，本次变更已办理工商变更登记。 本公司法人营业执照注册号为430000000065482 ，法定代表人：胡子敬，法定住所：湖 南省长沙市芙蓉区八一路1 号。公司经营范围：商品零售业及相关配套服务的投资、经营、 管理（具体经营业务由分支机构经营，涉及行政许可项目的，凭有效许可证经营）。 二、公司内部控制的目的和原则 （一）公司建立内部控制制度的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的治理结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机 制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行； 3、建立良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公 司财产的安全、完整； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、内部控制制度的制定必须遵守国家法律、法规和政策的有关规定； 2 、内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、 执行、监督、反馈等各个环节； 3、内部控制制度应坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互 1 制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 4 、内部控制制度的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的 控制效果； 5、内部控制制度应随外部环境、公司业务职能和管理要求的变化而不断修订和完善。 三、内部控制环境 （一）公司内部控制结构 1、公司的治理机构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了较为完善的法人 治理结构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理 工作细则》等为主要架构的规章制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学 有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机构，董事会是公司的常设决策机构， 董事会向股东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决定，或提交股东大 会审议。监事会是公司的监督机构，负责公司对董事、经理的行为及公司财务进行监督。公 司经理层由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施 董事会决议。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四 个专门委员会，委员会的召集人均为公司独立董事，有利于进一步完善法人治理结构，保护 中小投资者利益。公司董事会秘书处作为董事会下设事务工作机构，负责协调相关事务并从 事上市公司的信息披露、投资者关系管理工作。公司股东大会、董事会、监事会和管理层各 司其职、规范运作。 2 、公司的组织结构 各分支机构（门店）、品牌拓展部、计划财务部、工程部等各职能部门作为公司内部控制 执行部门，在公司总经理的领导下对公司财务活动、经济活动进行内部控制，各职能部门分 工明确、各负其责，相互协作、相互监督。 3、内部审计 公司审计部直接对董事会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他 部门和个人的干涉。审计部负责人为专职人员，并配备了三名人员从事内审工作，对公司及 各门店、控股公司、公司各职能部门的经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计， 对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。