100分证公司合规管理有效性评估指引答案C12008.doc

证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分） 1.按照《》的规定，关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（D） ○证券公司应当对自评底稿进行复核 ○评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度 ○证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估 ○评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核（×） 2.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（） □证券公司必须单独开展合规管理有效性评估 √□合规管理有效性程度是内控评价的重要内容 √□证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行 √□合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素 3.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容（×） 4按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等（√） 5.按照《》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组（√） 6证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况（√） 7按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（） √评估准备√后续整改√评估报告√评估实施 8.按照《》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向（√） 9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（） √专项评估√全面评估 9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估（×） 10下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（b） ○证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门○证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体○证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估○证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作 ABCD 12按照《》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认（√） ABD 14，证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围（×） BCD 3按照《》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段（√） 正确 AB ABCD BCD 12.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营（√） C × ABD 13按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（1）次合规管理有效性全面评估。 13按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展（2）次合规管理有效性全面评估（×） A A ABC 单选 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，错误的是：c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是：a证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体。 《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由 公司主要负责人 签署确认。 《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估准备，下列选项中错误的是：c证券公司没有必要对参与评估的人员开展培训。 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展 1 次合规管理有效向全面评估。 多选 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有： A合规管理的有效性评估程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素 B证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行 D合规管理有效性程度是内控评价的主要内容 C 证券公司必须单独开展合规管理有效性评估 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括： A证券自律组织提出要求时 b证券监管机构提出要求时 d公司内部发生重大合规风险时 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有： A文本审阅 B问卷调查 C访谈 D知识测试 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规