风险管理职(3.1).doc

一、风险管理职责任务与评价范围 查文件 1、风险评价管理制度 2、明确各部门和有关人员的职责与任务（安全、职业健康、消防、环保、技术、技改、基建、生产、机电、供应、销售、运输、仓储、质量、后勤、财务、行政、人力资源、保卫、党委、工会部门负责人；生产、辅助、公用工程供给车间负责人） 人身伤害事故 工艺操作事故 机电设备、供电、供水、供热、供气、控制仪表系统、维修作业、特种设备事故 建筑物、构筑物事故 技改项目建设施工 危险化学品采购事故 危险化学品销售事故 危险化学品运输事故 厂内交通事故 火灾事故 职业病行等职责明确 询问 3.企业负责人组织开展风险评价工作的情况； 4.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 查文件 2.企业风险评价的范围 （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 查文件 评价方法应用 （1）工作危害分析（JHA）； （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析（PHA）； （4）危险与可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式与影响分析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC） 查文件 风险管理制度 风险评价准则 相关取值标准的内容 二、推荐的风险评价方法 （1）工作危害分析（JHA） 1 定义： 从作业活动清单中选定一项作业活动将作业活动分解为若干个相边的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。 2 该方法的特点 是一种半定量的评价方法，简单易行，操作性强，分解作业步骤清晰，有别于掌握每一步的危险情况不仅能分析作业人员不规范的危害，而且能分析作业现场存在的潜在危害（客观条件） 3 风险度 R= L S 其中：L—事故发生的可能性 S—事故后果严重性 4 风险度判断准则 （1）事故发生的可能性L 事故发生的可能性L判断准则 等级 标 准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 （2）事故后果严重性S 事件后果严重性S判别准则 等 级 法律、法规及其他要求 人员 财产损失/万元 停工 公司形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 50 部分装置（2套）或设备停工 重大国际国内影响 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 25 2套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10 1套装置停工或设备 地区影响 2 不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 10 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损 （3）风险等级R 风险等级判定准则及控制措施R 风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 20-25 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2年内治理 4-8 可接受 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理 4 轻微或可忽略的风险 无需采用控制措施，但需保存记录 5 风险评估表 严重性 可能性 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 （2）安全检查表（SCL） 安全检查表法是系统安全工程的一种最基础、最简