常州华宝恒齿轮有限公司审核案例.PDFVIP

常州华宝恒齿轮有限公司审核案例? 推荐机构：江苏艾凯艾国际标准认证有限公司 认证类型：质量管理体系认证（16949） 审核人员：王玲 本案例展示了审核组如何从组织的绩效入手，逐歩进行追踪审核，从而帮助 企业找到影响生产效率的瓶颈问题，通过不符合项的整改，使企业的过程和体系 得到改善。 下面将从案例背景、审核的策划和实施、审核发现、后续跟踪验证四个方面 陈述本案例的审核过程。 1.案例背景： 2010 年 12 月 16-17 日，受公司的委派，由我和高级审核员严继兵、验证审 核员张珏组成的审核组对常州华宝恒齿轮有限公司进行了 TS 16949 质量管理体 系的初次注册审核。该公司的认证范围是：带轮的生产 常州华宝恒齿轮有限公司成立于 2006 年，是卡特彼勒公司在中国唯一的锻造 齿轮供应商，2009 年，该公司成功开发了美国通用汽车公司旗下 Nexteer 公司 的带轮项目 。 2.审核的策划： 1）在接到审核任务后，审核组根据一阶段所获取的信息，对审核进行了策划， 确定按照以下三个步骤实施审核： Step 1: 首先，了解组织的产品和工艺特点： 带轮在 EPS 系统的作用是把方向盘的角度，通过方向盘的输出轴，经带轮传 递到多圈旋转电位器的输入轴上，从而将角度信号转换为电信号。 带轮的内外径、齿形、齿向、轮廓度及内孔的垂直度、圆柱度、同轴度是带 轮的关键特性。 带轮的生产工艺路线是：切割—粗车--精车—滚齿—绗磨内孔—清洗防锈 ----包装 带轮的关键过程是：滚齿工序和内孔绗磨工序 Step2：其次，我们查看了过去 12 个月的过程绩效，尤其是关键过程的绩效 （见表 1）。 表 1 过程绩效 从表中可以看出： ? 按时交付率：100% ? PPM：0 ? 生产计划完成率 O：100% ， A：Min60% ，Max，100% Ave 85% ? 产品合格率 O：90% ， A： Min :86%， Max95.4% ， Ave:92% ? 设备停机率：O：3% A：Max:3.01, Min 1.88, Ave :2.83 ? 质量损失率 O：5% A：Max:7%, Min 1%, Ave:4% Step 3：根据上述信息确定审核的关注点 1）审核组发现，该公司在过去 12 个月的订单按时交付率为 100%，但生产 计划的完成率平均在 85%，这两个数据看似矛盾 2）同时发现，产品制造合格率和质量损失率的数据起伏比较大，其中有好 几个月没有达到预期的目标（质量损失率≤5％（7%-1%），4%，产品制造合格率 项目 指 标 实绩 12 月 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月AVE 0 公里 PPM 100 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 OTD 100 % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 生产计 划完成 率 100 % 99.00% 100.00% 90.25% 92.56%96.78%89.00%85.00%80.00%90.00%60.00% 64.00% 87.36%85.00% 产品制 造合格 率 90% 94.36% 95.00% 95.40% 94.36% 94.52% 94.00% 94.77% 92.68% 88.96%84.00% 85.00% 93.26% 92.00% 故障停 机率 3% 1.98% 1.88% 2.89% 2.96% 3.01% 2.94% 2.83% 2.96% 3.01% 2.89% 2.87% 2.88% 2.83% 质量损 失率 5% 4.07% 1.08% 2.38% 3.72% 3.22% 3.66% 4.12% 4.08% 7.01% 5.88% 4.92% 3.96% 4.00% ≥90% （84-95， Ave92） 3）设备停机率实际在 1.88%-3.01 之间，虽然在≤3%的指标范围，但设备 停机率和产品制造合格率是否有必然的关系？ 最终形成了以下的审核思路 1）访谈最高管理层，了解最高管理层对上述的问题的看法，期望通过访谈， 确定下一步需追踪的过程，通过分层审核，以获取上述关注点的进一步信息。 2）接着，审核组内部沟通，对获取的证据进行评定，形成审核发现并向最 高管理层反馈。 2.审核过程 1）通过审核组与最高管理层访谈，寻找到以下问题的答案： 寻找什么 发现什么 ? 订单按时交付率为 100%，但生产计 划的完成率平均在 85