福建海峡文化产权交易所经纪会员管理细则（暂行）.PDFVIP

福建海峡文化产权交易所经纪会员管理细则（暂行） 第一章 总则 第一条 为优化海峡文化产权交易所（以下简称“交易所”）交易环境， 提升服务质量，拟采用经纪会员的方式，构建遍布全国的文化艺术品交易服务网 络（含邮币卡）。为规范经纪会员的行为，加强对经纪会员的管理，特制定本细 则。 第二条 本细则适用于交易所经纪会员及其从业人员。 第二章 定义 第三条 经纪会员是指符合交易所规定的条件并经交易所审核批准，作为交 易所的战略合作伙伴，在授权范围内从事市场推广和吸纳会员等服务工作的企业 法人或其他经济组织。 第四条 除本细则另有规定外，申请单位指向交易所申请成为经纪会员的企 业法人或其他经济组织。 第三章 经纪会员资格 第五条 凡承认、遵守相关法律法规及政府监管部门的相关规定、交易所的 业务规则和各项管理办法，并且符合本细则所规定条件的企业法人或其他经济组 织，均可以申请成为交易所的经纪会员。经纪会员分为一级经纪会员、二级经纪 会员两种，其根据各自级别的权限开展业务活动。其中，一级经纪会员除开展基 本业务活动外，还具有其所辖范围内二级经纪会员的发展劝、管理权；二级经纪 会员仅限于开展基本业务活动。 经纪会员的基本业务为：发展交易会员。 第六条 申请成为经纪会员的，应该符合如下条件： （一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人或其他经济组织； （二）注册资金不得低于 100 万元人民币； （三）具备文化艺术品或金融类背景；在同行业中有影响力的相关企业或投 资类企业； （四）客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力，有较强 的资金流通或艺术品买卖承接能力； （五）熟悉交易所的业务规则和流程，承诺遵守交易所相关交易规则和实施 细则； （六）具信誉良好，无重大违法违规记录； （七）具有完善的风险管理与内部控制制度； （八）认同交易所发展理念，并承诺严格履行经纪会员义务并接受交易所监 管； （九）交易所规定的其他条件。 第七条 经纪会员的经营场所要求： （一）选址要求 经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地 区及交易所认可的地区； （二）办公场所外观要求 办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方，在室内醒目位置展 示《福建海峡文化产权交易所经纪会员授权范围》、《交易所入市流程图》； （三）交易所要求具备的其他条件。 第八条 经纪会员的人员配备应达到以下要求： （一）1-5 名熟悉交易所业务的经理； （二）1-5 名熟悉相关艺术品交易业务的专职人员； （三）1-5 名熟悉交易所业务的市场交易风险控制人员； （四）1-5 名客服人员； （五）不少于 20 人的专业市场开发团队。 第四章 经纪会员的申办程序 第九条 申请成为交易所经纪会员的程序： （一）拟成为交易所经纪会员的申请单位向交易所提交下列资料： 1．《海峡文化产权文交所经纪会员申请书》（加盖公章）； 2．企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）； 3．税务登记证（副本）复印件（加盖公章）； 4．组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）； 5．企业法人代表/负责人身份证复印件（加盖公章）； 6. 企业简介； 7. 交易所认为需要提供的其他文件。 （二）交易所在收到申请材料后 10 个工作日内完成审核，并以适当的方式 告知其审核结果； （三）申请单位在接到审核通过通知后，应积极配合交易所完成相关手续及 审核工作；申请人审核未通过的，交易所将通知申请单位并说明理由，申请单位 可根据交易所的要求，重新提交资格认定申请； （四）审核通过后，交易所向申请人颁发“福建海峡文化产权交易所经纪会 员”铜牌，申请单位获得经纪会员资格后方可开展交易所授权的各项业务。 第十条 经纪会员须向交易所缴纳年费、培训费等，交易所有权根据情况对 相关费用进行调整。 第五章 经纪会员的变更、转让及终止 第十一条 经纪会员有下列情况之一的，应当提前 10 个工作日向交易所提 交书面报告： （一）变更法定代表人或负责人； （二）变更注册资本或股权结构； （三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式； （四）设立、合并或者终止营业网点； （五）变更营业网点、负责人或者经营范围； （六）经营状况发生重大变化； （七）发生标的金额 50 万元以上诉讼案件或经济纠纷； （八）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚等； （九）交易所要求报告的其他情况。 第十二条 经纪会员资格的转让程序 未经交易所书面同意经纪会员均不得擅自转让经纪会员资格。 第十三条 经纪会员因公司经营严重恶化等原因可以申请终止其会员资格， 但应经过交易所的审核同意。 (一) 一级经纪会员申请终止其会员资格，应向交易所提供如下材料： 1. 关于终止经纪会员资格的申请； 2. 交易所要求的其他材料。 (二) 经纪会