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? International Association for Chinese Management Research 1 文章集锦 Research Highlights January 2013 www.IACMR.org 国企改制的成功取决于什么？ 许多国有企业都依赖于改制来提高效率。随着上世纪九十年代以后的经济 快速增长，国有企业的制度弊端变得越来越显著，如公司治理结构上的缺陷、 对销售和利润的较少关注等。面对这些问题，要提高企业绩效，一个清晰的战 略就是改制。其实，改变所有权结构只是改制的小部分，公司内部包括激励机 制和劳动关系的改革更为关键。 大部分研究都指出了国企改制积极的一面，如改制后平均利润率增加 3.6%。改制的确有益，但改制过程是困难的，存在很大的风险。不同的利益相 关者有不同的、甚至矛盾的态度和利益。此外，财务束缚也很明显，如对员工 的补偿就是很大的一笔开支，特别是对大型国有企业而言。因此，许多国有企 业尤其是大型国企，仍处于等待状态，等待改制时机的到来。 本研究旨在探索企业内部的高层管理者作为国企改制变革推动者的角色和 机制。四川省是我国最早推行国企改制的省份之一。本文的研究就是以四川省 的三个国有企业改制为案例对象。一方面，它们来自三个不同的行业，并且与 其母公司（总公司）和政府的关系各不相同，这样的差异性有助于进行案例比 较。另一方面，由于它们都隶属于四川省，相似的制度环境和地理环境有利于 剔除一些不易察觉的、可能影响案例结果的异质性。 中国国有企业改制的利益相关者 国企改制至少有六个主要利益相关者，分为两类：三个外部相关者（中央 改制是中国国有企业及其高层管理者面临的重要挑战。为了探究这个日益重要 的问题，我们首先总结了国有企业改制的制度情境，以及六个主要的内外利益 相关者之间的利益冲突和相互依赖关系。基于战略行动视角的制度分析，我们 强调变革推动者的抱负水平和政治技能在国企改制中的作用。然后，通过对三 个国企改制的归纳性案例研究，我们指出高层管理者作为变革推动者，如何通 过谈判、操纵和强制等战略行动，发起和深化制度变革；我们也分析了他们如 何采用不同策略去影响不同行动者。 井润田 中国电子科技大学 E. Patrick McDermot 索尔斯堡大学 ? International Association for Chinese Management Research 2 文章集锦 Research Highlights January 2013 www.IACMR.org 政府，本地政府，母公司）和三个内部相关者 （高层管理，中层管理，员工） 中央政府：国企改制环境是市场引发、政 府推动下进行的渐进式演变。中央政府制定的政 策指引改制的步伐，对整个国企的改制进程减少 干扰或是带来选择性干扰。尽管中央政府是国有 资产持有者，并为国企改制提供“初始引擎”和 “制度空间”，但它并不会直接影响当地国有企 业的改制进程(通过国资委)。 本地政府：本地政府在改制中发挥着重要 作用。第一，它们可以明确那些没有全国性规 定的改制规则，如最低国有股权比例、私人股 权水平以及资产转让价格等。第二，它们在推 动本地的国企改制方面有积极性，因为本地政 府与其他地区政府间在一些经济指标如GDP增 长率、年度预计税收和利润等方面存在竞争关 系。而且，经济上的成就会影响本地政府官员 的晋升，因此对积累了大量债务的本地企业， 地方政府更希望它们改制，以增加本地的经济 收入。第三，本地政府为改制提供基本的支持 和资源，如为那些被解雇员工提供就业机会、 帮助企业寻找外部投资者。 母公司：如果存在集团归属的话，本地的国 有企业还将受控于其母公司。从上世纪80年代中 期开始，中国政府就开始建立企业集团以促进国 有企业从等级系统向市场导向转型。许多企业集 团是在合并原有的本地企业的基础上成立的，因 此企业集团作为母公司的年龄有时比子公司反而 小。母公司有权管理下属公司的战略方向，有权 调换或委派下属公司的高层管理人员，也有权跨 公司进行资源分配或者整合。因此，面临多变的 市场环境，存在集团归属的国有企业会存在更多 的惰性。 高层管理者：作为变革推动者，高层管理起 着决定性作用。在改革开放早期，国企的高层管 理者不太适应市场导向的企业环境，因为他们缺 乏市场环境的经历和知识。此后，市场经济深化 推动了一些新的管理者进入国有企业，这些新入 管理者具备市场导向的技能。这种市场导向使得 教育和专业知识在晋升中变得更加重要。国企改 制为高层管理者创造了一个很好的机会，既可以 提高他们的组织价值，也可以积累个人财富。同 时，本地政府要求国有企业担负政治责任，即在 改制期间要避免引起员工大规模骚乱。如果在改 制期间员工发生暴力事件（流血或死亡），