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上海先越冶金技术股份有限公司 股份转让说明书 推荐人 上海容意投资管理有限公司 二〇一五年一月 地址：上海市南京西路1717 号会德丰国际广场5602 室 上海先越冶金技术股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义 iii 第一章 声 明 1 第二章 风险及重大事项提示 2 一、风险2 二、重大事项提示4 第三章 推荐情况 5 一、推荐人推荐情况6 二、批准情况6 第四章 股份挂牌情况 7 一、股份简称、股份代码、挂牌日期7 二、公司股份总额及分批进入上海股权托管交易中心转让时间和数量7 第五章 公司基本情况 10 一、基本情况10 二、历史沿革11 三、主要股东情况16 四、公司员工情况17 五、公司组织结构18 六、公司内部组织结构26 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 27 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况27 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施29 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况30 第七章 公司业务和技术情况 31 一、公司业务情况31 二、主要产品的特点、独特性34 三、公司所处行业分析34 i 上海先越冶金技术股份有限公司 股份转让说明书 四、公司的核心技术情况52 五、知识产权53 六、研究开发情况55 七、公司前五名主要供应商及客户情况56 第八章 公司业务发展目标及其风险因素 60 一、公司未来两年发展战略60 二、经营中可能产生的不利因素及对策61 第九章 公司内部控制情况 66 一、公司内部控制制度建立及运行情况66 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况.67 三、同业竞争情况68 四、公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况70 五、管理层的诚信情况70 第十章 公司财务会计信息 71 一、最近两年一期的审计意见、主要财务报表71 二、最近两年及一期的主要财务指标79 三、报告期利润形成的有关情况80 四、公司的主要资产情况86 五、重大债务情况100 六、报告期股东权益情况105 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况106 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项108 九、股利分配政策和最近两年分配情况108 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况109 十一、管理层对公司最近两年一期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析109 第十一章 备查文件 71 一、公司章程112 二、审计报告112 三、法律意见书112 ii 上海先越冶金技术股份有限公司 股份转让说明