C16004交易所公司债券市场简介讲义.doc

一、单项选择题 1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。????A. 30%????B. 40%????C. 50%????D. 60%???? 描述：发行条件和要素 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（ ）。????A. 3000万元????B. 5000万元????C. 6000万元????D. 8000万元???? 描述：发行条件和要素 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 3. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（ ）。????A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币????B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求????C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息????D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币???? 描述：发行条件和要素 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（ ）几种交易方式。????A. 竞价交易????B. 报价交易????C. 大宗交易????D. 回购交易???? 描述：交易所债券市场特点 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 5. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。????A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币????B. 可分期发行????C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%????D. 不强制要求对债券进行评级???? 描述：发行条件和要素 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（ ）。????A. 发行主体扩大至所有公司制法人????B. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理????C. 非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理????D. 增加交易场所，增强债券流动性????E. 加强事中事后监管，加强投资者保护???? 描述：突破和创新 您的答案：A,B,E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（ ）。????A. 证券公司????B. 专户理财????C. 信托????D. 商业银行????E. 保险公司???? 描述：交易所债券市场特点 您的答案：D,E 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 我国债券市场主要包括交易所债券市场和银行间债券市场。（ ）???? 描述：我国债券市场整体架构 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 从我国交易所债券市场投资的偏好来看，券商、基金等机构偏好高收益、期限均衡的债券。（ ）???? 描述：交易所债券市场特点 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的,进行上市预审时，中介机构需对法定发行条件逐项发表核查意见，证券交易所对合规性进行审查。（ ）???? 描述：小公募上市预审核理念 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：70.0 一、单项选择题 1. 债券质押式回购的标准券的折算率每（ ）更新公布。????A. 小时????B. 日????C. 周????D. 月???? 描述：交易所债券市场特点 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（ ）。????A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币????B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求????C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息????D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币???? 描述：发行条件和要素 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（ ）提交公司债券上市预审核申请文件。????A. 证监会????B. 证券业协会????C. 证券交易所????D. 机构间私募产品报价与服务系统???? 描述：公司债券发行流程 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（