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科技成果转化中的知识产权保护与管理 中国社会科学院法学研究所 研究员 博士生导师 李顺德 6、信托 （1）信托的概念 《信托法》第2条：“本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。” 信托(Trust)是一种特殊的财产管理制度和法律行为，同时又是一种金融制度。 信托即受人之托，代人理财。是指委托人对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按照委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或其它特定目的进行管理或处分的行为。 广义信托包括信托和代理两类业务。版权 集体管理就是一种信托。 （2）信托财产 《信托法》第14条：“受托人因承诺信托而取得的财产是信托财产。 受托人因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。 法律、行政法规禁止流通的财产，不得作为信托财产。 法律、行政法规限制流通的财产，依法经有关主管部门批准后，可以作为信托财产。” 信托财产是指通过信托行为从委托人手中转移到受托者手里的财产。 信托财产既包括有形财产，又包括无形财产，还包括一些或然权益（如人死前立下的遗嘱为受益人创造了一种自然权益）。 信托财产及财产权的转移是成立信托的基础。 《信托法》第27条：“受托人不得将信托财产转为其固有财产。受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任。” （3）信托当事人 —委托人 —受托人 信托法第35条：“受托人有权依照信托文件的约定取得报酬。信托文件未作事先约定的，经信托当事人协商同意，可以作出补充约定；未作事先约定和补充约定的，不得收取报酬。 约定的报酬经信托当事人协商同意，可以增减其数额。” —受益人 信托法第43条：“受益人是在信托中享有信托受益权的人。受益人可以是自然人、法人或者依法成立的其他组织。 委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。 受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。” 信托法第52条：“信托不因委托人或者受托人的死亡、丧失民事行为能力、依法解散、被依法撤销或者被宣告破产而终止，也不因受托人的辞任而终止。但本法或者信托文件另有规定的除外。” （4）信托关系的特点 一是委托人将财产委托给受托人后对信托财产就没有了直接控制权； 二是受托人完全是以自己的名义对信托财产进行管理处分； 三是受托人管理处分信托财产必须按委托人的意愿进行； 四是这种意愿是在信托合同中事先约定的，也是受托人管理处分信托财产的依据； 五是受托人管理处分信托财产必须是为了受益人的利益，既不能为了受托人自己的利益，也不能为了其他第三人的利益。 7、代理 《民法通则》 第四章 民事法律行为和代理 第二节 代理 第63条：“公民、法人可以通过代理人实施民事法律行为。代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。依照法律规定或者按照双方当事人约定，应当由本人实施的民事法律行为，不得代理。” 第64条：“ 代理包括委托代理、法定代理和指定代理。委托代理人按照被代理人的委托行使代理权，法定代理人依照法律的规定行使代理权，指定代理人按照人民法院或者指定单位的指定行使代理权。” 知识产权托管工程是国家知识产权局、工业和信息化部与地方政府共同实施中小企业知识产权战略的推进工程，是指企业将本企业的知识产权相关事务委托给一个专 门的服务机构进行管理，在严格保守企业商业秘密的前提下，服务机构对企业知识产权事务的整体管理，包括制定知识产权管理制度、战略规划、执行方案、搜集情 报等职责，是一种与企业互动的行为方式。 信托与代理的区别： 从当事人来看，信托有三个当事人，而代理只有两个当事人，即代理人和被代理人，代理人也称 受托人，被代理人也称委托人； 从财产上看，信托需要转移财产权，代理则不需要转移财产权； 从权限上看，信托业务中受托人以自己的名义从事业务，并有较大的 权限，而代理业务中代理人以被代理人的名义从事业务，直接受被代理人的制约。 8、证券化(securitization) 资产证券化(Asset Securitization)是指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性。指通过在资本市场和货币市场发行证券筹资的一种直接融资方式。 资产支撑证券化(asset－backed securitization，简称ABS) 知识产权证券化（Securitization of Intellectual Property）就是将知识产权作为一种资产，转换为在金融市场上可以自由