基金法律法规考试大纲及考点速记.pdfVIP

目 录 基金从业资格全国统一考试大纲 1…………………………………… 一、能力等级 1……………………………………………………… 二、考试大纲 1……………………………………………………… 基金法律法规、职业道德与业务规范考点速记 7……………………… 考点1 投资基金的定义和主要类别 7…………………………… 考点2 金融与居民理财的关系 7………………………………… 考点3 金融市场的分类和构成要素 7…………………………… 考点4 金融资产的概念 7………………………………………… 考点5 资产管理的特征与资产管理行业的功能 7……………… 考点6 证券投资基金的基本特点 8……………………………… 考点7 证券投资基金与股票、债券的差异 8…………………… 考点8 证券投资基金与银行储蓄存款的差异 8………………… 考点9 证券投资基金的分类标准 8……………………………… 考点10 股票基金的类型 9……………………………………… 考点11 债券基金的类型 10……………………………………… ·1· 考点12 混合基金的类型 10……………………………………… 考点13 基金监管的概念 10……………………………………… 考点14 基金监管体系 10………………………………………… 考点15 基金监管目标 11………………………………………… 考点16 基金监管的基本原则 11………………………………… 考点17 中国证监会对基金行业的监管职责 11………………… 考点18 中国证监会对基金行业的监管措施 12………………… 考点19 基金业协会的职责 12…………………………………… 考点20 对基金管理人的监管内容 12…………………………… 考点21 对基金托管人的监管内容 13…………………………… 考点22 对基金服务机构的监管内容 13………………………… 考点23 对公开募集基金销售活动的监管 13…………………… 考点24 基金信息披露的内容 13………………………………… 考点25 基金信息披露的禁止行为 14…………………………… 考点26 对非公开募集基金募集行为的监管 14………………… 考点27 对非公开募集基金运作的监管 14……………………… 考点28 基金职业道德规范的内容 14…………………………… 考点29 守法合规的含义和基本要求 15………………………… 考点30 诚实守信的含义及基本要求 15………………………… 考点31 专业审慎的含义及基本要求 15………………………… ·2· 考点32 客户至上的含义及基本要求 15………………………… 考点33 忠诚尽责的含义及基本要求 16………………………… 考点34 保守秘密的含义及基本要求 16………………………… 考点35 基金募集的概念与程序 16……………………………… 考点36 基金成立的条件 17……………………………………… 考点37 开放式基金申购与赎回的概念 17……………………… 考点38 开放式基金申购与赎回的费用结构 17………………… 考点39 基金份额登记的概念 17………………………………… 考点40 基金注册登记机构的主要职责 18……………………… 考点41 登记业务流程 18………………………………………… 考点42 基金信息披露的作用 18………………………………… 考点43 基金信息披露的原则 19………………………………… 考点44 基金净值公告的种类 19………………………………… 考点45 基金销售机构的主要类型 19…………………………… 考点46 基金销售机构的准入条件 19…………………………… 考点47 基金销售机构的职责规范 20…………………………… 考点48 4Ps理论的特殊性 21…………………………………… 考点49 宣传推介材料的原则性要求 21………………………… 考点50 宣传推介材料的禁止性规定 21………………………… 考点51 销售费用结构 22………………………………………… ·3· 考点52 基金销售适用性的指导原则 22………………………… 考点53 基金客户服务的特点 23………………………………… 考点54 基金客户服务的原则 23………………………………… 考点55 投资者教育的基本原则 23……………………………… 基金从业资格考试备考指导与答题策略 24…………………………… 一、解题的基本要求 24…………………………………………… 二、解题的基本步骤 24…………………………………………… 三、复习要点指导 25……………………………………………… ·4· 基金从业资格全国统一考试大纲 ———基金法律法规、职业道德与业务规范 一、