- 1、本文档共8页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
C1403首次公开发行股票承销业务规范100分
C14031 首次公开发行股票承销业务规范 90分一、单项选择题1. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定,主承销商应合理制定网下投资者的条件,个人投资者应具备至少( )年投资经验。??? A. 三??? B. 二??? C. 五??? D. 一2. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应和发行人至少采用( )方式向公众投资者进行公开路演推介。??? A. 互联网??? B. 报纸??? C. 现场??? D. 电话3. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,( )应建立健全承销业务制度和集体决策机制,制定严格的风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任。??? A. 承销商??? B. 监管机构??? C. 发行人??? D. 机构投资者二、多项选择题4. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商和发行人应以确切的事实为依据,不得( )。??? A. 夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者??? B. 口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息??? C. 书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息??? D. 阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价5. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,除( )之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人,不得进入路演现场,不得参与承销商和发行人与投资者的沟通交流活动。??? A. 媒体??? B. 投资者??? C. 发行人??? D. 承销商6. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。网下投资者出现( )等情形的,主承销商应在股票上市后10日内报告协会,协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。??? A. 协商报价??? B. 故意压低或抬高价格??? C. 参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性??? D. 提供有效报价但未参与申购7. 证券公司承销首次公开发行股票时,以下( )等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。??? A. 投资价值研究报告??? B. 询价、定价、配售??? C. 路演推介??? D. 信息披露8. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商可以和发行人采用以下( )的方式进行路演推介。??? A. 电话??? B. 其他合法合规??? C. 互联网??? D. 现场三、判断题9. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向(说明)书前,承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。( )??? 正确??? 错误10. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商和发行人在路演推介时,推介内容不得超出招股意向(说明)书及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价提出建议,可以预测二级市场交易价格。( )??? 正确??? 错误一、单项选择题1. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存( )年。A. 五B. 两C. 一D. 三2. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的( )优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%3. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定,网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的,主承销商应在股票上市后( )日内报告协会,协会每月定期在网站公布名单。A. 15B. 10C. 5D. 3二、多项选择题4. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,战略投资者参与本次配售,应当就以下事项出具承诺函:( )。A. 资金来源为自有资金B. 其为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形C. 持有本次配售的股票在限售期内不通过任何形式转让D. 符合该资金的投资方向5. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括下列内容:( )。A. 其他对发行人投资价值有重要影响的因素B. 发行人的行业分类、行业政策,发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位C. 发行人经营状况、发展前景、盈利能力、财务状况和募集资金投资项目分析D. 发行人与同行业可比上市公司(如有)的投资价值比较6. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销
您可能关注的文档
- 2012年月中税网最新财税法规速递.doc
- 2015年蒙专业技术人员继续教育答案职业生涯规划与管理试题答案(修改).doc
- 2015湖法规真题A.doc
- 2015年计继续教育-会计与税法差异企业长期股权投资制造业企业主要经济业务的会计处理.doc
- 2014年教材的会计财经法规.docx
- 2016年理联考学习规划.doc
- 2015考全程规划英语政治西医综合.doc
- 220GP品要求与法律法规管制程序~2010.10.02(统一格式).doc
- 2016最特种设备法律法规清单.doc
- 220~50kV变电所设计技术规程(DL/T_5218-2005).doc
- 护理学相关知识复习测试卷共三套.doc
- 护理学相关知识复习试题含答案(3套).doc
- 2025届高考语文复习:补写句子 课件.pptx
- 气压带和风带对气候的影响(第1课时)(教学设计).docx
- 气压带和风带对气候影响教学设计2024-2025学年高中地理人教版(2019)选择性必修1.docx
- 《故都的秋》课件 2024-2025学年统编版高中语文必修上册.pptx
- 《屈原列传》课件 2024-2025学年统编版高中语文选择性必修中册.pptx
- 《巫溪家乡文化》课件-2024-2025学年高一语文同步备课课件(统编版必修上册).pptx
- 《苏武传》课件 2023-2024学年统编版高中语文选择性必修中册.pptx
- 郑州中控ZKTime8.3 WEB考勤软件培训文档.pptx
最近下载
- 第20课 走进大自然(课件)-2024冀美版美术二年级上册.pptx
- 05系列建筑标准设计05N6图集.pptx
- Module 3(复习课件)五年级英语上册(外研版三起).pptx
- 中亚(48张ppt).ppt
- EPS7100工业以太网交换机安装说明书V1.01.pdf VIP
- 《中国工程企业海外合规经营与风险防范》微解.ppt
- 2024年国家开放大学《形势与政策》大作业:中华民族现代文明有哪些鲜明特质?建设中华民族现代文明的路径是什么?[附4份答案]供参考.docx
- 洒水车租赁协议书(标准版).docx VIP
- 3119005234赖宇轩《路由与交换技术》实训课实验报告2022 (2).docx VIP
- 基于决策树的可疑交易账户预警模型.pdf VIP
文档评论(0)