环安卫内审员教材-审核术语和审核基础分析.pptVIP

制作：常董室ISO小組 日期：2005年09月;第二章 審核相關術語和內審基礎知識 第一節 審核相關術語 第二節 內審基礎知識;1.審核 為獲得審核證據並對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程序所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程。 2.審核證據 與審核準則有關的並且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 3.審核發現 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。;4.審核結論 審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。 5.審核委托方 要求審核的組織或人員。 6.相關方 與組織的環安衛績效有關的或受其環安衛績效影響的個人或團體。 7.审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求;8.客觀證據 支持事物存在與其真實性的資料。 9.不符合 任何與工作標準、慣例、程序、法規管理體系績效等的偏離,其結果能夠直接或間接導致傷害、疾病、財產損失工作環境破壞或這些情況的組合。 10.受审核方 被审核的组织。 11.审核员 有能力实施审核的人员。; 12.审核组 实施审核的一名或多名审核员。 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包含实习审核员,在需要时可包含技术专家 。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。;第二節 內審基礎知識;一、審核的分類;二、內部審核的目的;三、內审的特点;审核依据正式特定的要求进行 审核只能由具备资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录;2.审核的系统性;內審范圍可視組織所建体系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。 ;法律、法规在体系審核中的应用;d)通过下列方式，实现合规性目标和指标： --实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（4.3.3） --实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.6）； e)确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素/重大危險源有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（4.4.2）； f)定期评价组织???适用的法律法规和其他要求的遵守情况(4.5.2）;;g)识别所有不合规或不符合 (以及可预见的潜在不合规或不符合)的情况,并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（4.5.3）； h)保持并管理关于合规性的记录（4.5.4）； i)对环境/職業健康安全管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（4.5.5）； j)进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（4.6）。 合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。;六、审核的时机和频度;七、审核的基本程序;1.审核策划和准备;系统策划;年度审核的频次和形式;审核组的确定;审核实施计划;审核的目的和范围;审核人员及日程安排;审核计划的其他内容;;检查表的作用;检查表的基本内容;检查表的四要素;2.审核的实施;首次会议;现场审核;审核路线的展开;检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）;审核技术;;审核的抽样;对每个过程，何谓： 动作、控制的标准 动作、控制的方法 动作、控制所需的信息 查文件、程序、记录、员工胜任能力、可测量目标、资源、培训、设施、环境;审核的验证;客观证据;不确定问题的处理;不合格报告;評价的內容不寫;不合格的确定;不合格程度的确定;轻微不合格;不合格的描述;不合格描述;不合格报告;不合格报告的内容（审核员应编写的内容）; AR-02 ;不合格报告的内容;;审核组会议;审核结果的汇总分析;末次会议;3. 审核报告;審核時間：;审核综述;4.纠正措施;纠正措施的制定;;5.审核的跟踪;验证内容;;The End !