、中信证营业部团队管理办法.doc

中信证券股份有限公司 营业部团队管理办法 总则 为适应经纪业务发展的需要，规范营业部前台团队的管理，提升管理水平，根据《营业部岗位人员管理办法》、《营业部前台（市场）管理办法》特制定本办法。 本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队；市场部负责人为市场总监，区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人员。 营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理为前台团队管理的第一责任人，也是前台团队管理的具体执行人。 前台管理人员的岗位要求和主要职责 市场总监的岗位要求和主要职责： 业务开拓和客户服务战略及计划40岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。 2、主要职责：协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。 市场总监职责包括但不限于以下：协助总经理建立全面的各项业务开拓战略；市场计划的制定和推动实施；业务渠道建设；对所辖团队人员进行法律法规教育，是合规风险防范的具体责任人；所辖团队人员的招聘、培训；所辖团队人员的工作日志、考勤、考核等日常管理； 负责下属区域总监的培育和管理；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。 区域总监的岗位要求和主要职责： 40岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件； 具有证券从业资格； 须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。 2、主要职责：协助开展范围内的及管理工作。营业部经考核合格的前台理财顾问达到10人及以上时方可设立市场部，并设立市场总监；营业部每增加10名考核合格的前台理财顾问，可增设一个市场部。营业部经考核合格的前台业务人员达到5人及以上时可设立区域团队，并设立区域总监。 上述设立市场部和区域团队的条件为最低条件；分公司、营业部有权在此条件之上综合考虑决定市场部和区域团队的设立。 营业部基于经营的需要，在低于上述规定人数条件下设立市场部、区域团队时，须经经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司批准；营业部在申请、经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司在审批时须从设立依据是否充分、人员组成是否有特点、与营业部的经营逻辑是否匹配、目标设定考核是否明确、与其他团队管理是否有冲突等方面从严把握。拟聘市场总监、区域总监由营业部总经理提名，须提交业务计划书，详述其对团队管理理念、管理手段及及未来工作计划，报经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准。经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司可根据实际需要组织对拟聘人选的面试，并有权予以撤换。前台管理岗位的薪酬包括岗位工资、绩效工资和总经理奖励基金。 其中，岗位工资标准为至（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘的岗位工资执行其原级别的标准或不高于标准；区域总监岗位工资标准为至（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘区域总监的岗位工资执行其原级别的标准或不高于标准。和区域的按照公司《》相关规定执行，并可依据其管理的绩效情况确定其日常综合表现发放系数营业部总经理奖励基金可用于对前台管理岗位人员的激励。总经理奖励基金的计提及发放办法见《营业部考核管理办法》。 营业部总经理须按季度对前台管理人员进行绩效考评，确定其当季的总经理奖励基金的发放金额，及时发放，并应将发放情况通过经纪业务管理平台报备。 前台管理人员进行年度考核，公司根据年度考核结果进行前台管理人员的聘任和统一升降级。 前台管理岗位的考核指标分为营业部整体业绩指标、所辖团队成员合格率、营业部自定指标、重大违规事项指标。营业部需设定营业部整体业绩指标的权重（市场总监不小于20%，区域总监营业部自定）以及各项营业部自定指标的目标值和权重；对分公司所辖营业部，分公司有权统一或分别制定各项营业部自定指标对重大合规事项实行“一票否决”，出现重大违规事项，可视情节轻重采取解聘、降级或淘汰措施。前台管理人员年度考核模板如下： 指标 目标值 权重 计分规则 指标说明 营业部整体业绩指标 100分 =营业部平衡计分卡得分*权重 所辖团队成员合格率 100% 0% 线性得分；但对团队整体创收如大于所有业务人员相应级别创收下限之和的10%，且团队成员合格率不低于0%，则该项得分满分。 所辖团队成员升级率 加分项 5 团队成员升级率不低于%，则该荐得满分；其余依次线性得分 营业部自定指标 新增有效户（个） 线性得分 新增客户资产（万元） 线性得分 累计客户资产量（万元） 线性得分 客户流失率 线性得分 股基市场份额（％） 线性得分 金融产品