顺丰控股股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

1 顺丰控股股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资行 为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保 证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以 及《顺丰控股股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资、从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所 认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有三年以上的证券投资。 第三条 风险投资的原则： （一）公司的风险投资应遵守国家法律法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。 第五条 公司不得在以下期间进行风险投资： （一）公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； 2 （二）公司将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）公司将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个 月内。 第六条 公司进行风险投资后的十二个月内，不得使用闲置募集资金暂时补 充流动资金、不得将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、不得将超募资金 永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 第七条 公司控股子公司进行风险投资适用本制度的相关规定，未经公司同 意，公司控股子公司不得进行风险投资。 第八条 公司应当以自身名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得 使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。 第二章 风险投资的决策权限 第九条 公司进行风险投资的决策权限如下：公司进行风险投资，应当经董 事会审议； （一)投资金额在5,000万元以上的风险投资（股票及其衍生品投资、基金投 资、期货投资除外），应当经董事会审议通过后提交股东大会审议； （二）公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，无论金额大小， 均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以 上和独立董事三分之二以上同意。如果公司处于持续督导期，保荐机构应当对公 司前述风险投资出具明确的同意意见。 公司进行风险投资项目处置的决策权限参照上述规定执行。 第三章 风险投资的责任部门及责任人 第十条 公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授 权范围内签署风险投资相关的协议、合同。董事长指定专门部门或专人负责风险 投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。 第十一条 公司监事会应对公司风险投资资金使用情况进行监督。 第十二条 公司董事会秘书为风险投资项目信息披露义务的直接责任人。 第十三条 公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对 3 风险投资项目保证金进行管理。 第十四条 公司内审部门负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度 末应对风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投 资可能发生的收益和损失，并向审计委员会、董事会报告。 第十五条 公司应当在设立相关证券账户和资金账户后二个交易日内向深 圳证券交易所报备相关信息。 第十六条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，未按照公司既定 的投资方案进行操作，致使公司遭受损失的，应视具体情况，由相关责任人员承 担相应的责任。独立董事有权对公司的投资行为进行检查。 第四章 风险投资项目的决策流程 第十七条 在风险投资项目决策前，由董事长指定专门部门或专人组织相关 部门对拟投资项目进行可行性分析论证，并及时向董事长汇报。 第十八条 公司在必要时可聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证。 第十九条 董事会审计委员会对拟进行风险投资的项目材料进行审慎检查， 认为可行的，按照本制度规定的决策权限，提交董事会审议；若需提交股东大会 审议，则在董事会审议通过后提交股东大会审议。 第二十条 独立董事应就风险投资项目的相关审批程序是否合法合规、内控 程序是否建立健全、对公