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1 华泰证券股份有限公司董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告 根据中国证监会《证券公司治理准则》、上海证券交易所《上市 公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《章程》、《董事会专门委 员会工作细则》的有关规定和要求，2016 年度，华泰证券股份有限 公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行在监 督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司的财务报 告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面的职责。现将 2016 年度履职情况汇报如下: 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会先后由独立非执行董事李志明、刘 红忠、陈志斌、杨雄胜四位先生及非执行董事浦宝英女士、陈宁先生 组成，其中李志明任审计委员会主任委员（召集人）。 2015 年 12 月 21 日，公司独立非执行董事陈志斌先生根据相关 规定向公司提请辞任公司第三届董事会独立非执行董事职务以及审 计委员会委员的职务，但由于陈志斌先生的辞职导致公司独立非执行 董事成员不足董事会成员的三分之一，根据相关法律法规以及公司 《章程》的规定，陈志斌先生的辞职申请应当在继任独立非执行董事 填补其缺额后生效。2016 年 3 月 18 日，公司 2016 年第一次临时股 东大会审议通过了《关于选举公司独立非执行董事的议案》，会议选 举杨雄胜先生为公司第三届董事会独立非执行董事。2016 年 4 月 5 日，公司收到江苏证监局《关于杨雄胜证券公司独立非执行董事任职 资格的批复（苏证监机构字[2016]73 号）》。根据相关规定及公司 2 2016 年第一次临时股东大会决议，自即日起，杨雄胜先生接替陈志 斌先生履行公司第三届董事会独立非执行董事和审计委员会委员职 责。 2016 年 4 月，公司收到股东江苏省国信资产管理集团有限公司 《关于推荐华泰证券股份有限公司董事会监事会成员的函》，根据工 作需要，江苏省国信资产管理集团有限公司推荐陈宁先生为公司第三 届董事会非执行董事人选。2016 年 6 月 7 日，公司召开 2015 年年 度股东大会，审议通过了《关于选举公司第三届董事会非执行董事的 议案》，选举了陈宁先生为公司第三届董事会非执行董事。鉴于陈宁 先生已事先取得江苏证监局核准的证券公司董事或监事任职资格，根 据公司《章程》规定，自该日起，陈宁先生履行公司第三届董事会非 执行董事职责。2016 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第三十三 次会议，审计通过了《关于调整公司第三届董事会部分专门委员会组 成方案的议案》，由陈宁先生接替浦宝英女士履行审计委员会委员职 责，独立非执行董事刘红忠先生也不再担任审计委员会委员职务。 2016 年 12 月 21 日，公司召开了 2016 年第三次临时股东大会， 大会表决通过了《关于选举公司第四届董事会成员（非独立董事）的 议案》和《关于选举公司第四届董事会成员（独立董事）的议案 》， 选举产生了公司第四届董事会。同日，公司召开了第四届董事会第一 次会议，审议通过了《关于公司第四届董事会专门委员会组成方案的 议案》，公司第四届董事会审计委员会由李志明先生、陈宁先生、杨 雄胜先生组成，其中：李志明先生为审计委员会主任委员（召集人）。 审计委员会各位委员的基本情况如下： 李志明，1953 年 4 月生，工商管理硕士。1976 年 10 月至 1989 3 年 11 月任香港政府税务局助理评税主任、评税主任，1989 年 7 月至 2014 年 7 月任香港证券及期货事务监察委员会发牌科高级经理/总 监、机构策划总监、财务及行政总监，2014 年 10 月至今任柏宁顿资 本管理有限公司首席合伙人。2015 年 4 月至今任公司独立非执行董 事和董事会审计委员会主任委员。 刘红忠，1965 年生，博士。曾任复旦大学世界经济系、国际金 融系讲师、副教授和系主任；1999 年 5 月至今任复旦大学国际金融 系教授。2013 年 11 月至今任公司独立非执行董事，2013 年 11 月 至 2016 年 6 月任第三届董事会审计委员会委员。 陈志斌，1965 年 1 月生，会计学博士。东南大学经管学院教授、 博士生导师。南京大学企业管理博士,厦门大学会计学博士后。主要 从事公司理财、政府会计、内部控制等方面的研究。2015 年 10 月 9 日至 2016 年 4 月 5 日，任公司第三届董事会独立非执行董事和审计 委员会委员职务。 杨雄胜，1960 年 1 月生，博士，教授。1981 年 1 月至 1986 年 12 月任连云港财经学校教师、企管教研室主任；1987 年 2 月至 1994 年 11 月在江苏省连云港市审计局任科员、副科长；1994 年 11 月至 1999