- 1、本文档共14页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
2016年度履职情况报告
1
华泰证券股份有限公司董事会审计委员会
2016 年度履职情况报告
根据中国证监会《证券公司治理准则》、上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《章程》、《董事会专门委
员会工作细则》的有关规定和要求,2016 年度,华泰证券股份有限
公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会勤勉尽责,认真履行在监
督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司的财务报
告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面的职责。现将 2016
年度履职情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会先后由独立非执行董事李志明、刘
红忠、陈志斌、杨雄胜四位先生及非执行董事浦宝英女士、陈宁先生
组成,其中李志明任审计委员会主任委员(召集人)。
2015 年 12 月 21 日,公司独立非执行董事陈志斌先生根据相关
规定向公司提请辞任公司第三届董事会独立非执行董事职务以及审
计委员会委员的职务,但由于陈志斌先生的辞职导致公司独立非执行
董事成员不足董事会成员的三分之一,根据相关法律法规以及公司
《章程》的规定,陈志斌先生的辞职申请应当在继任独立非执行董事
填补其缺额后生效。2016 年 3 月 18 日,公司 2016 年第一次临时股
东大会审议通过了《关于选举公司独立非执行董事的议案》,会议选
举杨雄胜先生为公司第三届董事会独立非执行董事。2016 年 4 月 5
日,公司收到江苏证监局《关于杨雄胜证券公司独立非执行董事任职
资格的批复(苏证监机构字[2016]73 号)》。根据相关规定及公司
2
2016 年第一次临时股东大会决议,自即日起,杨雄胜先生接替陈志
斌先生履行公司第三届董事会独立非执行董事和审计委员会委员职
责。
2016 年 4 月,公司收到股东江苏省国信资产管理集团有限公司
《关于推荐华泰证券股份有限公司董事会监事会成员的函》,根据工
作需要,江苏省国信资产管理集团有限公司推荐陈宁先生为公司第三
届董事会非执行董事人选。2016 年 6 月 7 日,公司召开 2015 年年
度股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非执行董事的
议案》,选举了陈宁先生为公司第三届董事会非执行董事。鉴于陈宁
先生已事先取得江苏证监局核准的证券公司董事或监事任职资格,根
据公司《章程》规定,自该日起,陈宁先生履行公司第三届董事会非
执行董事职责。2016 年 6 月 20 日,公司召开第三届董事会第三十三
次会议,审计通过了《关于调整公司第三届董事会部分专门委员会组
成方案的议案》,由陈宁先生接替浦宝英女士履行审计委员会委员职
责,独立非执行董事刘红忠先生也不再担任审计委员会委员职务。
2016 年 12 月 21 日,公司召开了 2016 年第三次临时股东大会,
大会表决通过了《关于选举公司第四届董事会成员(非独立董事)的
议案》和《关于选举公司第四届董事会成员(独立董事)的议案 》,
选举产生了公司第四届董事会。同日,公司召开了第四届董事会第一
次会议,审议通过了《关于公司第四届董事会专门委员会组成方案的
议案》,公司第四届董事会审计委员会由李志明先生、陈宁先生、杨
雄胜先生组成,其中:李志明先生为审计委员会主任委员(召集人)。
审计委员会各位委员的基本情况如下:
李志明,1953 年 4 月生,工商管理硕士。1976 年 10 月至 1989
3
年 11 月任香港政府税务局助理评税主任、评税主任,1989 年 7 月至
2014 年 7 月任香港证券及期货事务监察委员会发牌科高级经理/总
监、机构策划总监、财务及行政总监,2014 年 10 月至今任柏宁顿资
本管理有限公司首席合伙人。2015 年 4 月至今任公司独立非执行董
事和董事会审计委员会主任委员。
刘红忠,1965 年生,博士。曾任复旦大学世界经济系、国际金
融系讲师、副教授和系主任;1999 年 5 月至今任复旦大学国际金融
系教授。2013 年 11 月至今任公司独立非执行董事,2013 年 11 月
至 2016 年 6 月任第三届董事会审计委员会委员。
陈志斌,1965 年 1 月生,会计学博士。东南大学经管学院教授、
博士生导师。南京大学企业管理博士,厦门大学会计学博士后。主要
从事公司理财、政府会计、内部控制等方面的研究。2015 年 10 月 9
日至 2016 年 4 月 5 日,任公司第三届董事会独立非执行董事和审计
委员会委员职务。
杨雄胜,1960 年 1 月生,博士,教授。1981 年 1 月至 1986 年
12 月任连云港财经学校教师、企管教研室主任;1987 年 2 月至 1994
年 11 月在江苏省连云港市审计局任科员、副科长;1994 年 11 月至
1999
您可能关注的文档
- 资信标专家评审明细表.pdf
- (APPS3151APPS3131)医学院科研体验计划.pdf
- 084ecf95-ba4f-4298-980f-a16d229ce523inforPDFprinting.pdf
- 123-欢迎光临蚌埠医学院科研处.doc
- 07-87375pkv4csformatted-UNIDO.pdf
- (生命科学与医学科学).pdf
- 151201168基础医学院赴北京大学医学部交流访问.pdf
- 12thInternationalConferenceonPhotonicsandImagingin.pdf
- 2005-03-TaiwanDSSocial-EconomicImpactStudy.pdf
- 2006年至2016年遗体器官捐献领域研究热点与前沿的可视化分析.pdf
文档评论(0)