概述和一般性建议.PDFVIP

1 美国律师协会反托拉斯法部和国际法部 对商务部《关于经营者集中简易案件适用标准的暂行规定（征求意见稿）》的 联合建议 2013年 5月 16日 本呈递意见所述观点由美国律师协会反托拉斯部和国际法部共同提出。 鉴于该等意见并未经过美国律师协会会员代表大会或理事会的批准，因 此不应视为代表美国律师协会的政策。 美国律师协会反托拉斯部和国际法部（以下合称“两部门”）谨此提交对商务部《关 于经营者集中简易案件适用标准的暂行规定（征求意见稿）》（“征求意见稿”）1 概述和一般性建议 的建议。两 部门对商务部为建立规范经营者集中“简易”案件的标准所做出的巨大努力表示赞赏。两部 门借此机会呈递如下建议（“建议”），希望该等建议能对完成最终稿规定有所助益。同时， 两部门可提供进一步建议或参与商务部的商谈。两部门的建议体现了其成员在美国以及国际 竞争法方面的专业知识和经验。 两部门赞赏商务部基于使简易案件能够适用一个便利的程序的宗旨，而寻求建立一 套认定经营者集中简易案件的识别机制。普遍的认可是，绝大多数交易都是促进竞争或对竞 争没有影响的，这样的交易应尽快通过批准。普遍的共识是延迟审批通过和由此审批决定所 产生的不确定性不仅损害集中交易的申报方，也损害受集中影响的利益相关者，包括员工、 股东、债权人、供应商、客户和消费者。特别是并购审批制度已经扩展到全球超过 100个司 法管辖区的情况下，这个问题近年来已经变得越发重要。最后一家未决审查机构做出的审查 决定真正决定着交易的步伐，尤其令人担忧的是，如果一家审查机构总是在其他司法管辖区 已完成审查之后很长时间才完成其审查。 商务部目前不是国际竞争网路（“ICN”）的成员。尽管如此，商务部可能希望考虑ICN 的《关于合并申报程序的推荐意见》（“《合并申报推荐意见》”），该意见是基于世界各地执法 机构以及对跨境事务具有丰富实践经验的非政府顾问的贡献发展而来的。ICN在其《合并申 报推荐意见》中规定：“竞争法合并分析的目的是确定和制止或补救那些有可能显著损害竞 争的合并。2 1 征求意见稿公布于： ”这个《合并申报推荐意见》的评论呼吁执法机构采用一个框架来区分具有潜 /article/zcfb/201304/20130400076870.shtml.所提出的建议基于 征求意见稿非官方译本。 2 参见《ICN合并申报推荐意见》 文章第一章第一节， /media/archive0611/icnnpguidingprin.htm /media/archive0611/mnprecpractices.pdf. 《ICN合并指导意 见》不具约束力，但它们反映了国际竞争执法界在这方面的最佳实践的共识。许多司法管辖区已使他们的 合并审查制度与 ICN的推荐意见保持一致，或持续保持一致。 2 在反竞争效果的和那些可能是对竞争没有影响或有利于竞争的交易。在此之后，执法机构就 可以有效地投入资源，把重点放到对竞争有严重威胁的交易上。 对待依照 ICN经营者集中申报和审查指导原则第五条处理某些“简易”集中案件， 它规定审查应是“高效、及时、有效”以及 “并购审查进程应该为执法机构提供审查交易 的竞争效果所需的信息，而不应该附加不必要的交易成本。任何交易审查和相关的执法决定 应在合理且可预测的期限内做出。” 合理设计并实施的简易审查程序将有助于减少商务部审查不具有构成排除或限制竞 争可能性的并购所花费的时间，使其能够集中人员和其他调查资源审理对造成竞争有实质可 能性的集中（这也有可能有助于减少此类案件的审查期限）。这也将帮助回应商界和竞争法 律师所关注的商务部也承认的对不产生竞争问题的交易所需要的审查时间。尽管商务部仅对 审查的不到 5％的交易附加条件或禁止集中，与美国和欧盟竞争执法机构有相似的比例，商 务部的审查过程通常比美国欧盟和许多其他司法管辖区审查时间要长，甚至比一些相对较新 的司法管辖区还长。两部门希望商务部此次重要的一步能使得合并审查流程更加高效，这将 最终有利于中国的市场和消费者。 两部门提供以下建议以期完善征求意见稿的建议 3 。不过，我们认为商务部快速实 行一套合理的简易程序比制定一套完美的简易程序更为重要，后者的完成和实施会花费太长 的时间。两部门预期，与其他相对较新的并购审查执法机构一样，商务部在获得更多的经验 后，会评估其简易案件的做法，并考虑其他的修改和改进。因此，下面的意见反映了可迅速 实行的改善建议。 征求意见稿并没有解决几个重要的程序性问题。两部门预期，商务部将着手颁布规 定说明和澄清在“简