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关于深圳市长方集团股份有限公司 非公开发行人民币普通股股票发行过程及认购对象合规性的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 邮政编码：518017 12/F, TaiPing Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P.R.China. 电话（Tel.）：86-755 传真（Fax.）：86-755 目 录 释 义 2 第一节 律师声明 5 第二节 正文 7 一、本次非公开发行的批准和授权 7 二、本次非公开发行的发行过程和发行结果 7 三、本次非公开发行的发行对象 9 第三节 结论性意见 11 释 义 在本《法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全称或含义： 发行人、公司、 长方集团 指 深圳市长方集团股份有限公司，及更名前的深圳市长方半导体照明股份有限公司 本次发行/本次非公开发行 指 公司此次非公开发行不超过10,000万股（含10,000万股）股人民币普通股（A股）股票的行为 《认购邀请书》 指 《深圳市长方集团股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》 《申购报价单》 指 《深圳市长方集团股份有限公司非公开发行股票申购报价单》 《缴款通知书》 指 《深圳市长方集团股份有限公司非公开发行股票认购缴款通知书》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 《承销办法》 指 《证券发行与承销管理办法》 《实施细则》 指 《上市公司非公开发行股票实施细则》 《公司章程》 指 《深圳市长方集团股份有限公司章程》 《法律意见书》 指 《广东信达律师事务所关于深圳市长方集团股份有限公司非公开发行人民币普通股股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书》 中国 指 中华人民共和国境内区域，就《法律意见书》而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国信证券、保荐机构（主承销商） 指 国信证券股份有限公司 大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 信达 指 广东信达律师事务所 信达律师 指 广东信达律师事务所经办律师 元 指 人民币元 广东信达律师事务所 关于深圳市长方集团股份有限公司 非公开发行人民币普通股股票发行过程及认购对象合规性的 法律意见书 信达再字[2015]第008号-02 致：深圳市长方集团股份有限公司 根据发行人与信达签订的《专项法律顾问聘请协议》，信达接受发行人的委托，担任发行人本次非公开发行的特聘专项法律顾问。 信达根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次非公开发行的发行过程及认购对象的合规性出具《法律意见书》。 第一节 律师声明 信达是在中国注册的律师事务所，有资格依据中国的法律、法规提供《法律意见书》项下之法律意见。 信达依据截至《法律意见书》出具日中国现行有效的法律、法规和规范性文件，对本次发行所涉及的有关事实的了解发表法律意见。 信达仅就与本次发行的发行过程及认购对象的合规性发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。 信达就本次发行有关的文件、事实及其他有重大影响的法律问题发表法律意见，并保证《法律意见书》中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。 为出具《法律意见书》，信达审查了发行人提供的与本次发行相关的文件和资料。 对于出具《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，信达依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具《法律意见书》。 在出具《法律意见书》的过程中，信达已得到发行人的如下保证：其提供的文件复印件与原件一致；文件中的盖章及签字全部真实；其提供的文件以及有关的口头陈述均真实、准确、完整、无遗漏，且不包含任何误导性的信息；一切足以影响本次发行的事实和文件均已向信达披露，且无任何隐瞒、疏漏之处。 《法律意见书》仅供发行人为本次发行之目的而使用，不得被用于其他任何目的。信达同意，发行人可以将《法律意见书》作为本次发行所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报有关部门，并依法对所发表的法律意见承担责任。 信达及信达律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充