1 1400审核检查表-实验室.doc

环境管理体系审核通用检查表 受审核部门：实验室 编制人/日期：徐培 批准人/日期：张贵陵 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期：2014.2.20 审核员：向祥川、刘箭、赵冰、叶倩 ISO 14001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 4.2 环境方针 ◆环境方针的制定 ◆是否制定了文件化的环境方针？ ◆环境方针是否经最高管理者批准？ √ √ ◆环境方针的内容 ◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺 √ √ √ ◆环境方针的传达与管理 ◆如何向员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解环境方针？ ◆为公众获得环境方针提供了何种方便？ ◆公众如何获得环境方针？ √ √ √ √ √ √ ◆环境方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ √ ◆环境方针的评审与修订 ◆是否有定期评审环境方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过环境方针？ ◆如何对环境方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ √ √ √ √ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门：实验室 编制人/日期：徐培 批准人/日期：张贵陵 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期：2014.2.20 审核员：向祥川、刘箭、赵冰、叶倩 ISO 14001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 4.3.1 环境因素 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆有无环境因素识别和评价的程序？ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？ √ √ ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆是否按程序要求识别环境因素？ ◆是否规定了识别的范围和对象？ ◆是否有环境因素的清单？ ◆受审部门的环境因素有哪些？ √ √ √ √ ◆有什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方案？ ◆方法是否适宜？ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ √ √ √ ◆识别环境因素应把握的要点 ◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了环境因素的七种类型？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？ √ √ √ √ ◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？ ◆有无重大环境因素清单？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？ √ √ √ √ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门：实验室 编制人/日期：徐培 批准人/日期：张贵陵 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期：2014.2.20 审核员：向祥川、刘箭、赵冰、叶倩 ISO 14001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 4.3.1 环境因素 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？ ◆对重大环境因素的控制措施有哪些？ ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？ √ √ √ √ ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定实施更新？ √ √ ◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标？ ◆其他环境因素如何控制？ √ √ √ √ 4.3.2 法律与其他要求 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序 ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？ ◆程序是否明确了获得法规的渠道？ ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途