风险控制管理职责及流程讲述.pptVIP

1 国泰君安风险控制 管理职责及流程 二〇〇四年十月 2 目 录 一、风险监管总部与各业务部门风险管理职责分工及流程…………………………………………………… 3 （一）业务风险管理职责分工 ………………………………………………………………………………………… 4 ——与一级市场业务部门（企业融资总部、收购兼并总部、固定收益总部、代办股份特别转让中心等） 职责分工及流程…………………………………………………………………………………………………… 5 ——与二级市场业务部门（资产委托管理总部、证券投资总部、固定收益总部等）职责分工及流程………… 11 ——与经纪业务部门（营销管理总部等）职责分工及流程………………………………………………………… 17 （二）法律事务管理职责分工 ………………………………………………………………………………………… 23 二、风险监管总部与稽核审计总部风险管理职责分工及流程 ……………………………………………… 29 三、风险监管总部与业务支持部门、管理部门风险管理职责分工及流程 ……………………………… 39 四、风险监管总部业务流程——常规业务 ……………………………………………………………………… 45 五、风险监管总部业务流程——交办业务 ……………………………………………………………………… 46 六、重大事件风险管理流程 ………………………………………………………………………………………… 47 ——风险监管总部与纪检监察室风险管理职责分工 ……………………………………………………………… 52 3 一、风险监管总部与各业务部门风险管理职责分工及流程 在公司全面风险管理体系中，业务部门与风险监管部门共同承担着不同职责的风险管理工作。各业务部门承担起一线风控职能，负责其内部各项具体的风险管理工作，包括建立部门风险管理制度、落实风控措施、处置风险事件等。各业务部门负责人是风险管理的第一责任人。出现风险事件后，事件发生部门应提出初步处理意见或解决方案，并成为风险事件的一线处理者。 风险监管总部是公司风险管理活动的组织、协调和推动者，通过对业务部门风控机制的建设和运行进行指导、监督，维护公司全面风险管理流程的正常运转；并针对各业务的核心风险点展开具体监管工作，主动发现并有效揭示风险，支持并服务于公司的各项业务经营活动。 4 业务部门一线风控职责 1、根据国家法律法规及公司全面风险管理体系建立合理的风控制度。 2、建立权责明确的内控组织架构，明确部门负责人为风险管理第一责任人。 3、根据业务主要风险点制定业务流程。 4、制定实施有助于风险识别、评估及控制的措施。 5、配合并完成公司监管部门风控工作及要求。 ? 风险监管总部风控监管职责 1、执行并完善公司全面风险管理体系的风控职能，协助业务部门建立合理的制度体系、组织架构、业务流程、控制措施。 2、检查、评价内控的有效性，对设计或运行中的缺陷提出改进意见，敦促责任部门及时纠正。 3、主动发现并有效揭示风险，支持并服务于公司业务经营活动。 4、协助各业务核心风险点的风险管理工作，对风险业务的进展变化与风险状况实施过程控制。 5、完成公司交办的其他风控任务。 5 与一级市场业务部门（企业融资总部、收购兼并总部、固定收益总部、代办股份特别转让中心等）职责分工及流程 一级市场业务部门风控职责 1、根据国家法律法规及公司相关规定建立合理的风险管理制度体系。 2、建立权责明确的内控组织架构。 3、根据业务主要风险点制定业务流程。 业务流程包括但不限于： ――承销立项 ――改制辅导 ――文件制作 ――内部审核 ――发行上市 ――持续督导 ――尽职调查 4、制定实施有助于风险识别、评估及控制的措施。 包含但不限于： ――权限管理 ――决策管理 ――质量控制 ――项目集中管理（含协议、档案管理） ――建立一级市场业务风险管理指标体系（含质量评价、承销风险评价） 6 2、突发事件方面的舆情 平时：研究突发事件特别是群体性事件中舆情发展变化的特点，需要及时掌握有关的舆情动态。 前兆：及时收集报送引发干部群众思想情绪波动的苗头性信息。 爆发：要快速反应，在“第一时间”报送突发事件舆情。 过程：要跟踪舆情变化报送态势性信息。 结束：总结处理突发事件的经验、教训。 关键词：及时反映，情况准确。 7 3、社会