學習情境十證券法實務.ppt

学习情境十 证券法实务;【职业能力目标】;【典型工作任务】;学习子情境一 融资平台——认识证券与证券法;一、认识证券;认识证券;;;;（一）股票;股票的种类;小链接;;（二）债券;债券的种类;国债有“金边债券”之美誉;;金融债券;（三）证券投资基金劵;基金的分类;（四）衍生证券;期货;权证;二、我国证券法的基本原则;（一）公开、公平、公正原则;（二）自愿、有偿、诚实信用原则;（三）守法原则 ;（四）分业经营、分业管理原则;（五）政府统一监管与行业自律原则 ;（六）国家审计监督原则;三、证券监管;监管职责;小知识;相关链接;学习子情境二 吸金池——证券的发行;情境引例;一、证券发行的程序;发行程序;作出决议;（一）发行人提出申请;申请发行证劵应提交的文件;（二）保荐;对保荐机构的要求;（三）核准发行 ;应重点掌握内容;（四）公告;了解;（五）委托证券经营机构发售;股票和公司债券的承销;基金的承销;;【解析】;二、发行股票的条件;首次公开发行股票并上市（IPO）的条件（一）;首次公开发行股票并上市（IPO）的条件（二）;上市公司公开发行新股（增发）的条件;三、发行公司债券的条件;（一）公开发行公司债券的基本条件;;不得发行公司债券的情形;【同步案例】 ;【解析】;学习子情境三 “游戏”规则---证劵的交易 ;【情境引例】;一、证券交易;二、证券上市;（一）股票上市;（二）债券上市 ;（三）证券投资基金上市 ;（四）暂停、终止证劵上市 ;;　2. 暂停与终止公司债券上市;　3. 暂停或终止证券投资基金上市 ;三. 信息披露;披露文件;持续信息公开 ;临时报告 ;四. 限制的交易行为（一）;限制的交易行为（二）;限制的交易行为（三）;限制的交易行为（四）;五. 禁止的交易行为;（一）内幕交易行为;知情人;内幕信息;（二）操纵市场行为;禁止操纵证券市场的手段;（三）制造虚假信息行为;（四）欺诈客户行为;;学习子情境四 “大鱼”吃“小鱼”——上市公司收购;【情境引例】;一. 上市公司收购;（一）视为已获得或拥有上市公司控制权的情形;二．要约收购;三． 协议收购;四、上市公司收购的法律后果 ;学习子情境五 证劵活动的活跃主体---???劵交易所及中介服务机构;知识点演练：案例分析;要求：;【解析】;案例分析;;【解析】