模拟试卷2a剖析.doc

 PAGE 8 基础模拟二 单选题 基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A：投资目标划分B：基金的组织形式不同 C：投资标的划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 单位犯欺诈发发行股票、债券罪，对单位判处( )。 A：罚金 B：处5年以下有期徒刑 C：拘役 D：管制 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。 A：基金管理人负责承担 B：基金托管人负责承担 C：基金投资人共同承担 D：基金发起人共同承担 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。A：防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B：非法融入融出资金以及结算风险 C：加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D：防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 1999年11月4日，美国国会通过 ，标志着金融业分业制度的终结。 A：《格拉斯－斯蒂格尔法案》B：《金融服务现代法案》 C：《证券交易法》 D：《格林斯潘法案》 新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。A：3；B：4；C：2；D：1 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。A：4人B：5人 C：3人 D：6人 某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 。 A：参与优先股B：可转换优先股 C：股息率可调整优先股 D：累积优先股 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也成为 。A：杠杆比率B：净资产收益率 C：周转率 D：销售利润率 在没有优先股的情况下，以公司净资产除以发行在外的普通股股票的股数得到的是 。 A：每股票面价值B：每股清算价值 C：每股内在价值 D：每股帐面价值 证券的代销、包销期最长不得超过（）A：一年 B：九个月 C：六个月 D：90 天 套期保值者选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为　　　。 A：利率风险 B：息差风险 C：信用风险 D：基差风险 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是 A：证权证券B：物权证券 C：债券证券 D：要式证券 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是 。A：资本证券B：资本证券 C：证权证券 D：设权证券 股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件。B A：证监会B：证券交易所 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会 首次公开发行股票的公司发行规模在（ ）以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。A：1亿B：2亿 C：2.5亿 D：4亿 导致2007年以来发生的全球性金融危机，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是　　　　　。A：信用违约互换B：远期利率协议 C：金融机构次级债 D：利率互换 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨 询活动有关的财务顾问业务， 注册资本最低限额为人民币( )。A：5 000万元B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的（ ），应当由股东大会作出决议。 A：10％；B：20％； C：30％ ； D：40％ 按照我国现行规定，公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会应在股东大会召开后______内完成股利的派发事宜。A：2个月内B：1个月内 C：30个工作日内 D：20个工作内 目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照_____的比例计提基金管理费。A：1％B：1.5％ C：2％ D：2.5％ 属于行政法规和部门规章的是( ) A：《中华人民共和国刑法》B：《中华人民共和国证券投资基金法》 C：《证券公司监督管理条例》 D：《中华人民共和国证券法》 ______是股东权益帐户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益毫无影响。 A：现金股息B：财产股息 C：股票股息D：负债股息 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上，代偿期在（）年以上的债券。A：40；3；B：30；3 C：50；1 D：30；1 下面关于股份回购叙述错误的是 。 A：我国（公司法）规定，公司不得收购本公司股份，但