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* 結構型商品專區資訊申報操作手冊 櫃買中心 債券部 2015年1月14日 * 架構 資訊揭露平台：於本中心網站建置「結構型商品專區」，提供投資人查詢證券商及槓桿交易商發行，且承作人數達10人以上之結構型商品之基本資料、商品風險等級、參考市值、產品說明書等資訊。 * 法源 證券商：本中心「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」第27條第2項 槓桿交易商：本中心「槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則」第 25條第2項 相同條件之結構型商品銷售對象達十人以上者，應透過本中心資訊系統揭露相關資訊。 相同條件：相同成立日期、到期日期、連結標的、及相同產品條件。 * 作業面 交易日（T）申報結構型商品日資料申報（SP） 同一結構型商品超過十人，須再辦理下列申報作業： T+1日~隨時：機構基本資料維護 T+1日：結構型商品產品說明書上傳（SNX） T+1~到期：結構型商品參考市值申報（SNP） * 結構型商品日資料申報作業 媒體格式：結構型商品日資料申報（SP） 路徑：衍生性商品資訊儲存庫申報軟體〉TR 〉交易申報〉SP 結構型商品 傳輸時間：每一營業日 09：00～17：00 申報機構： 應申報所有新發行、新承作的結構型商品契約，須於契約成交當天或隔天申報。 相同條件之同一檔商品承作人數達十人以上者，應於次一營業日申報產品中文說明書【SNX】及參考市值【SNP】，本中心將於次二營業日將該檔交品揭示於本中心網站「結構型商品專區」。 * 機構基本資料維護作業(1/2) 提供申報機構於系統自行維護基本資料功能 須隨時更新 應維護項目： 機構名稱：公司全銜 負責人姓名 營利事業統一編號 信用評等：由「信評機構」及「評級」組成 信評機構：提供中華信評（SP）、穆迪及惠譽三個選項。 評級：評級填報方式參照對照表 信評機構 中華信評(SP) 穆迪 惠譽 1 AAA+ Aaa1 AAA+ 2 AAA Aaa2 AAA 3 AAA- Aaa3 AAA- 4 AA+ Aa1 AA+ 5 AA Aa2 AA 6 AA- Aa3 AA- 7 A+ A+ A+ 8 A A A 9 A- A- A- 10 BBB+ Baa1 BBB+ 11 BBB Baa2 BBB 12 BBB- Baa3 BBB- 13 BB+ Ba1 BB+ 14 BB Ba2 BB 15 BB- Ba3 BB- 16 BB-以下 Ba3以下 BB-以下 信評機構及評級對照表： * 機構基本資料維護作業(2/2) 聯絡電話 總公司地址 結構型商品相關網站：須為公司網站揭露結構型商品參考市值或提前解約參考價之有效網址。 機構資料維護：登入「衍生性商品資訊儲存庫申報軟體」 資料維護機構資料維護 修改 輸入資料 確認 點選修改功能鍵 機構資料維護：登入「衍生性商品資訊儲存庫申報軟體」 資料維護機構資料維護 輸入資料 確認 點選確認功能鍵 輸入資料時請注意： 1.如有變更須即時更新 2.結構型商品相關網站請輸入貴公司結構型商品參考市值或提前解約參考報價之網址。 * 產品說明書上傳作業(1/2) 媒體格式：結構型商品產品說明書上傳（SNX） 路徑：衍生性商品資訊儲存庫申報軟體〉DPSP〉日申報〉結構型商品〉產品說明書上傳 傳輸時間：每一營業日 09：00～17：00 產品中文名稱： 產品中文名稱須與該檔商品之產品說明書內採用之產品名稱相同 年期請用阿拉伯數字表示，eg. 1年期、1.5年期、15年期 請省略機構名稱及標點符號（eg. – () / 「」….等） 格式為50位文數字 上傳檔案須為PDF檔 檔案大小不得超過1MB * 產品說明書上傳作業(2/2) 必須為經確認且正確無誤的產品說明書，是代表公司名義且具產品說明功能的正式文件，文字應為中文或中英文對照，內容應包含： 產品基本資料：產品名稱、產品代號、發行機構、保本率、商品成立日、商品到期日、連結標的、支付報酬時點、履約價等 報酬計算方式：投資損益計算方式、最大可能獲利、最大可能損失、提前到期條款、結算方式說明、除權息調整等 產品風險：市場風險、流動性風險、信用風險、匯率風險、利率風險、法規及稅賦風險、提前解約風險等 申訴管道：申訴專線、聯絡窗口 內容不應包含廣告文宣、客戶資料、客戶與證券商簽章字樣，及其他與產品說明無具體關聯之內容。 登入DPSP 進入產品說明書上傳畫面點選上傳產品資料列 輸入產品中文名稱 選取檔案 確認 申報 系統自動顯示今日應上傳的產品清單（前一營業日SP申報超過十人的商品 路徑：日申報結構型商品產品說明書上傳 登入DPSP 進入產品說明書上傳畫面 點選上傳產品資料列 輸入產品中文名稱 選取檔案 確認 申報 滑鼠點選本次欲上傳之產品