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C PCT/WG/7/7 原 文：英文 日 期：2014年 4月 15日 专利合作条约(PCT) 工作组 第七届会议 2014年 6月 10日至 13日，日内瓦 针对中小企业、大学和非营利研究机构的费用减免 国际局编拟的文件 概 述 1. 本文件依据各主管局答复国际局发出的一份通函时所提供的信息，介绍了各主管局对自然人、 中小企业(SME)、大学和非营利研究机构进行费用减免的具体情况。本文件还对各国所适用的对中小企 业进行定义的不同标准进行了一般性讨论，例如员工数量和年销售额，并载有对通函进行答复的主管 局所适用标准和减免政策的详细信息。 背 景 2. 工作组在其第六届会议上讨论了国际局编拟的一份工作文件(文件 PCT/WG/6/10)，涵盖了对(特 别是但不限于来自发展中国家和最不发达国家的)中小企业、大学和非营利研究机构进行 PCT费用减免 的问题(见文件 PCT/WG/6/10第 3至 47段)，以及来自发展中国家的若干申请人获得费用减免的资格标 准问题(见文件 PCT/WG/6/10第 48至 85段)。 3. 主席的会议总结(文件 PCT/WG/6/24)第 40至 47段对工作组有关减免中小企业、大学和非营利研 究机构费用的讨论进行了总结归纳。更多具体信息可见会议报告(文件 PCT/WG/6/24)第 177 至 205 段。 除了同意首席经济学家应开展有关 PCT 费用弹性问题的研究(见文件 PCT/WG/7/6)，工作组还要求提供 以下附加信息，以便在本届会议上继续有关中小企业、大学和非营利研究机构费用减免的讨论(见文件 PCT/WG/6/23第 45和 46段)： PCT/WG/7/7 第 2页 “45. 此外，工作组同意国际局应邀请所有目前对那些根据适用的国家标准被认为属于中小企业 的申请人进行国家授权前专利费用减免的成员国向秘书处提供所取得的国家经验方面的信息， 特别是有关受益于上述费用减免的申请人数量以及对于他们的申请行为是否有任何值得注意的 影响。 46. 工作组还要求国际局编拟一份工作文件供工作组在其下届会议上讨论，该文件是关于根据 适用的国家或地区知识产权/专利申请费用减免方面的国内或地区法律或实践所作出的对于中小 企业现有的不同定义。该文件还应载有对于在若干国家中已建立起来的有关对中小企业、大学 和研究机构进行费用减免的适用机制的说明。” 4. 提交本文件是为了回应工作组上述两个要求。它分为以下两部分： (a) 对于所收到的对国际局有关主管局对自然人、小实体、中小企业、大学和非营利研究机构 所适用专利费用减免的通函的反馈进行归纳总结；以及 (b) 对根据适用的国家或地区专利申请或其他知识产权申请费用减免方面的国内或地区法律或 实践所作出的对于中小企业的定义进行讨论。 专利局对自然人、中小企业、大学和非营利研究机构进行的费用减免 5. 为了获得有关主管局对不同类型的申请人进行专利申请费用减免的信息，国际局 2013年 8月 12 日发布了通函 C. PCT 1390。特别地，该通函要求提供以下有关中小企业、大学和非营利研究机构费 用减免的信息： ? 主管局所适用的费用减免资格标准，包括为此所使用的中小企业定义，以及是否要求只有 某个国家的申请人才有资格获得减免； ? 对哪些授权前费用进行减免(是针对国家或地区专利申请还是在 PCT 下为行使不同职能所 作出工作的费用)，以及所适用的减免比例； ? 近年来受益于费用减免的申请数量或比例；以及 ? 费用减免对申请行为的影响。 6. 收到了 30 份对于通函的答复，它们来自 27 个国家专利局、两个地区知识产权局和一个用户团 体。 资格标准 7. 20 个主管局表示它们向申请专利的自然人、中小企业或大学以及非营利组织提供一定的经济资 助，通常是以减免申请费用的形式。中华人民共和国国家知识产权局提供了这样的信息，即申请人可 以申请延迟缴纳直至并包含第三年的年费；如果延迟缴费被批准，受益方被要求在具有经济能力时要 偿还费用。 8. 表示它们向申请专利的申请人提供经济资助的所有 20 个主管局都表示它们对自然人进行费用减 免；其中约一半主管局也以费用减免的形式向中小企业和/或大学以及非营利研究机构提供经济资助。 PCT/WG/7/7 第 3页 9. 在这些主管局中，对自然人进行费用减免一般无需提供证明文件。除非减免取决于一个人的身 份(如学生、残疾人、退伍军人)，或者申请人要证明不具有全额缴纳费用的经济能力或收入(如德国专 利商标局和葡萄牙工业产权局)。 10. 相比之下，表示它们对法人实体进行费用减免的主管