[中学联盟]经济学流派第12讲新制度主义2.pptVIP

第11讲（2）新制度主义经济学：制度与制度变迁;一、制度的内涵;1、旧制度学派的定义： 凡勃伦：制度是大多数人所共有的一些“固定思维习惯、行为准则、权力与财富原则”。“制度必须随着环境刺激的变化而变化。”所谓经济制度是指人们在社会的生活过程中接触到它所处的物质环境时继续前进的习惯方式。 康芒斯：制度是集体行动控制个体行动。制度告诉人们能够、应该、必须做什么，或者相反。康芒斯认为制度是集体行动控制个体行动 。;2、新制度学派的定义;;小结：制度基本内涵： 1）制度是约束人们行为的一系列规则，即社会游戏规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。 2）制度与人的动机、行为有着内在的联系。历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。 3）制度是一种“公共物品”，它不能针对某??个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。;3、博弈论的制度定义 我们在这里采用的是刘易斯（David Lewis,1969）和肖特（Andrew Schotter，1983）的定义。 社会习惯是一类特殊的制度，如见面握手、行路靠右等，这些行为规范是自发实施的，按照刘易斯的定义，它们是社会协调博弈中的非合作均衡解。;当然，还有许多制度不能归入这种社会习惯，虽然这类制度主要也是用于解决社会的协调问题，但它们不一定是自发实施的，可能需要政府之类的权威机构来付诸实施。如产权制度就不能自发实施，因为每个人都有动机去拿别人的财产，故需要权威机构来保护每个人的财产权利。 也就是说，制度既包括可以自发实施的社会习惯，也包括需要权威机构强制实施的法律。因此，肖特将制度定义为： ;——制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件： （1）该群体中每一个人都遵守R； （2）每一个人预期其他人也遵守R； （3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，此时每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解； 或（4）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收益（Schotter,1981,p.11）。 ;案例1 “和平之烟”：作为合作规则的习惯 ;二、制度的构成; 正式规则的主要特征是在于其具有强制性。例如，在学校，校规就是正式规则，学生必须遵守。 2）非正式规则 包括习俗、传统、道德观念、意识形态等可以统称为“文化”的一些东西。其中意识形态处于核心地位，因为它蕴含着价值观念、伦理规范、道德观念和风俗习性。诺斯认为，人们通过意识形态了解自己所处的环境，建立起一种指导行为的世界观。故非正式规则的作用在于克服搭便车的问题，促进一些群体不再按有关成本和收益的简单的享乐主义的和个人的计算来行事。 如公益，企业责任，诚信，排队，不乱丢垃圾，让座等。;3）实施机制 一国制度的有效性，不仅取决于该国正式规则和非正式规则的完善程度，而且取决于这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，制度就形同虚设，实施机制就是规则实施的过程和原理。在新制度经济学看来，在复杂的经济交往中，违约、欺骗行为会随时发生，阻碍交往的进行，因此，必须建立相应的制度为合作者提供足够的信息，以保证合约的实施。;比如，我们将钱存入银行，是因为我们知道，我们需要用钱时可以从银行再将钱以出来。如果需要用钱时，银行不让取钱，那么我们可以找警察和法院。这就是一种实施机制。假若没有警察和法院，那么，谁也不敢把钱存在银行。又若你绝对不敢把大笔的钱借给不认识的人，如果他不还钱，你没有办法让他就范（地下钱庄放高利贷，一般依靠黑社会的手段来进行执行）。 还有，餐馆对于吃饭不付钱的人，可以叫警察，但往往来不及，因而许多餐馆往往都养着一些打手，以便随时可以对吃白食的人进行惩罚。这些都说明，实施机制也有正式的和非正式之分，并且在社会经济生活中极其重要。 ;三、制度的功能;2、为经济提供服务 W。舒尔茨认为，制度的功能就是为经济提供服务，如货币制度便利了交换和结算，租赁、抵押贷款和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息，保险公司可以分散风险；银行可以提供金融服务等。 3、为合作创造条件 制度由于规范了人们之间的相互关系，减少了信息成本和不确定性，把阻碍合作的因素减到了最低限度。 ;4、提供激励 最明显的例子是专利制度，鼓励了人们的发明创造。再如市场制度，它象一架精巧的机器，通过奖勤罚懒，最大限度地激励人们努力工作。 5、外部收益的内部化 如在存在外部性的场合，通过明确产权，在交易成本很小时就可能解决外部性问题。 6、提供保险功能 能够帮助人们形成他们对自己经济行为可以合理把握的预期。财产权得不到切实