广西铁路投资集团有限公司发行2017年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京大成（南宁）律师事务所 关于广西铁路投资集团有限公司 发行 2017 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 大成（桂）律意字（2017）第 107-4 号 北京大成（南宁）律师事务所 广西南宁市金湖路 63 号金源 CBD 现代城 D 座 19 层（530028） Level 19, Jinyuan CBD Plaza, 63 Jinhu Road, 530028, Nanning, Guangxi, China Tel: 0771-5511820 Fax: 0771-5511887 法律意见书 北京大成（南宁）律师事务所 关于广西铁路投资集团有限公司发行 2017 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 致：广西铁路投资集团有限公司 北京大成（南宁）律师事务所（以下简称“本所”）接受广西铁路投资集团有限 公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，依据本所与发行人签订的专项法律 服务合同，指派专业律师就发行人发行“广西铁路投资集团有限公司 2017 年度第一 期超短期融资券”（以下简称“本期发行”）的有关事项，出具法律意见书。 第一部分 重要声明 一、本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国中国人民银行法》（以下简称“《中国人民银行法》”）和中国人民银行颁布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规定，并遵循中国银行间市场交 易商协会（以下简称“交易商协会”）发布施行的《银行间债券市场非金融企业超短 期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务 规则》”）等相关行业自律规则（以下统称“规则指引”）的规定，严格遵守律师执业 规范、职业道德，按照律师行业公认的业务标准和勤勉尽责要求，出具本法律意见 书。 二、为出具本法律意见书，本所依法对发行人发行超短期融资券的主体资格、 法律意见书 发行程序、发行条件、发行文件的合法合规性等进行了调查，查阅了本所认