浙江华策影视股份有公司募集资金专项存储及管理制度.PDFVIP

浙江华策影视股份有限公司 募集资金专项存储及管理制度 浙江华策影视股份有公司 募集资金专项存储及管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，提高使 用效益，切实保护全体股东利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股 票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和要求，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所涉募集资金是指公司依法定程序提出申请，经中国证监会 核准、以首次公开发行、上市后配股、增发及发行可转换公司债券，以及非公开 发行股票向投资者募集等方式所募集的用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在募集前，应根据 公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金拟投资 项目可行性进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收 益等，并提请公司股东大会批准。 第四条 募集资金到位后须经具有证券从业资格的会计事务所审验并出具验 资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用。 第五条 加强对募集资金管理的使用的监督。公司董事会负责健全并确保本 制度的有效实施。公司董事会、监事会应加强对募集资金使用情况的检查，确保 资金投向符合募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途，检查投资项目的进 度、效果是否达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向 及资金的管理使用是否有利于公司和股东利益履行必要职责。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第七条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行 保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及本制度的规 定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 浙江华策影视股份有限公司 募集资金专项存储及管理制度 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司应当在商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司募集资金应存放于董事会决定 的专户集中管理，募集资金专户数量原则不超过募集资金投资项目的个数，公司 存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划 募集资金金额（以下简称“超募资金”）的也应存放于募集资金专户管理。 第九条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至 少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1000 万元 或募集资金净额的 10%的，公司及商业银行及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 第十条 公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。公司通过控股 子公司实施募投项目的，由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐 机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。 公司应当在全部协议签订后将及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要 内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起一个月内与相