桂林广陆数字测控股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

桂林广陆数字测控股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范桂林广陆数字测控股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）的风险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制， 保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资 以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。其中，证券 投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银 行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。以 下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且 拟持有 3 年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 ： （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金 等不符合国家法律法规和中国证监会、深交所相关规定的资金进行风险投资。 第五条 公司在满足主营业务所需资金的前提下，使用合理资金额度运作风 1 险投资业务。公司不得使用募集资金等不符合国家法律法规和中国证监会、深交 所相关规定的资金直接或间接进行风险投资。 第六条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不 得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。 第七条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月 内。 第八条 公司进行本制度规定的风险投资时，应同时在公告中承诺在此项风 险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行 贷款。 第九条 公司控股子公司进行风险投资，视同上市公司的行为，适用本制度 规定。公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，公司应当参照 本制度的相关规定，履行信息披露义务。 第二章 风险投资的决策权限 第十条 公司进行风险投资，应当经董事会审议通过；进行金额在人民币 5000 万元以上的除证券投资以外的风险投资，还应当提交股东大会审议。 第十一条 公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后 提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上 同意。如公司处于持续督导期，保荐机构应当对公司证券投资事项出具明确的同 意意见。 公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按 连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累 计计算范围。 第三章 风险投资管理的控制程序 第十二条 公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会