横向问责管理办法—规范重要.docVIP

注： 1、此份为试运行文件，该文件的负责人为稽核部经理，主要职责是维护文件的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理； 2、若在试运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉稽核部经理指导； 3、运行过程中若同变革前的文件有冲突时，一律依本文件执行。 文件更改一览表 版本 更改内容 更改日期 更改人 评 审 栏 顾问组 管理中心 稽核部 人事行政科 营销中心 财务部 制造中心 计划物控部 计划科 采购科 仓库科 纸板车间 印刷车间 摩配车间 品质科 技术科 设备科 总经理 签发日期 年 月 日 1.0目的： 1.1通过对违反流程、制度、控制卡等违规行为予以责任追究，使公司的流程、制度、控制卡等得到有效实施，养成按规范作业的习惯，提高企业执行力； 1.2通过横向控制法问责，形成部门之间、上下工序之间、岗位之间互相稽核、开单、索赔的“责任链”，建立企业管理的内部制约机制，以弥补《部门职能》或《岗位说明书》等常规管理手段的静态属性，保证责任与工作落实，促进目标达成。 2.0适合范围： 公司全体人员 3.0权责： 3.1稽核部：有权根据相关流程、制度、控制卡等对责任人进行处罚或奖励； 3.2人事行政科：根据各开单部门转交的《奖惩通知单》发出《奖惩通告》； 3.3财务部：根据《奖惩通知单》，在责任人当月工资中，进行奖罚（加或扣）款； 3.4各部门、各工序、各岗位：有权力及义务对自己所在的上道工序执行流程、制度、控制卡等情况的监督与检查，并依据规定直接开出或申请开出《奖惩通知单》。 4.0定义: 4.1生效一级罚单：是指经过责任人和其直属上司签字确认的《奖惩通知单》； 4.2生效二级罚单：是指责任人拒绝在《奖惩通知单》上签字，经过责任人两级上司签字确认的《奖惩通知单》； 4.3上下工序：是指公司所有部门内部之间的上、下作业工序（而不仅指生产线的上、下工序）。 5.0作业规范： 5.1开罚单 5.1.1下道工序人员有权力和义务对其上道工序的工作情况进行监督、检查，如果发现上道工序人员未按流程、制度、控制卡等操作的，允许及时向上道工序违规人员开出《奖惩通知单》。此开单行为生效后，同时奖励下道工序“开单人”该单开出的金额（注：稽核人员、行政上级对下级开出的《奖惩通知单》不予奖励）。 5.1.2下道工序人员发现上道工序人员违规操作后，未向上道工序违规人员开《奖惩通知单》，又没有向其行政上级或稽核人员反映的，经查实，由其行政上级或稽核人员对“失责的下道工序人员”进行处罚； 5.1.3 稽核部作为全公司的监督部门，依据公司制度、流程、控制卡等规定，有奖励权和处罚权，具体为： 5.1.3.1 有权对举报违规操作行为的员工或符合奖励的员工进行奖励； 5.1.3.2有权对未按流程、制度、控制卡等规定操作者直接开出罚单。 5.2 罚单事实认定、生效 5.2.1开罚单者发现违规操作的行为，依照相关流程、制度等规定，要求被处罚当事人对事实进行确认，无异议则由被罚人及被罚的直属上司分别在罚单上签字转稽核部确认后，《奖惩通知单》生效，人事行政科发出《奖惩通告》； 5.2.2如当事人拒绝在《奖惩通知单》上签字，则由当事人的两级上司分别签字转稽核部确认后，《奖惩通知单》生效，人事行政科发出《奖惩通告》； 5.2.3如当事人直属上司也拒绝签字，则由开单者将此《奖惩通知单》转交当事人直属上司的上司裁定，生效后，人事行政科发出《奖惩通告》； 5.2.4发现违规事宜，开单者如不能明确具体责任人，则由开单者将《奖惩通知单》交责任部门负责人，由责任部门负责人进行调查，并要求其在约定的时间内答复，如责任部门负责人未在约定期限内处理完成，则视部门负责人为完全责任人，开单者直接将《奖惩通知单》交稽核部，由稽核人员查明事实，报总经理签字后生效； 5.2.5责任部门或责任人对处理意见有异议时可以书面形式向人事行政科申诉，由人事行政科在每周一核心管理团队例会上提出讨论，表决后形成最终决定； 5.2.6重大处理问题，造成重大负面影响或损失但暂无相关流程制度规定的问题，统一由稽核部在每周一核心管理团队例会上提出讨论，表决后形成最终决定。 5.3 罚单公示、归档 5.3.1开单部门将一式三联经签字、确认生效的《奖惩通知单》在1个工作日内转交人事行政科； 5.3.2人事行政科根据生效《奖惩通知单》，每周一制成《稽核通报》或《奖惩通告》，进行公示； 5.3.3人事行政科每月最后一天的17：00以前，集中将生效的《奖惩通知单》财务联提交给财务部： 5.3.4财务部根据《奖惩通知单》，把奖罚金额如实核算到当事员工当月的薪资中。 6.0管理约定： 6.1被处罚当事人或被处罚当事人的直属上司